1. Каково место рынка ценных бумаг в экономике: a) рынок ценных бумаг – часть финансового рынка2. Акции относят к: b) долевым ценным бумагам d) инструментам рынка капиталов 3. Целью инвестирования в ценные бумаги может быть: a) сохранение капитала b) получение дохода c) прирост капитала4. Рынок, на котором ценные бумаги приобретают их первые владельцы, называется: b) первичным ^ 5. К профессиональным участникам рынка ценных бумаг относят: a) брокеров, дилеров и организации, осуществляющие деятельность по доверительному управлению ценными бумагами b) депозитарии и организации, осуществляющие деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) c) организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг d) организации, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг^ 6. Регулирование рынка ценных бумаг обычно имеет следующие цели: a) создание нормальных условий для функционирования рынка b) обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги c) создание эффективного рынка d) воздействие на рынок для достижения определенных общественных целей (например, для повышения темпов роста экономики, снижения уровня безработицы и др.) 7. ^ По отношению к обращающемуся капиталу участников рынка ценных бумаг делят на: c) заемщиков капитала d) поставщиков капитала ^ 8. К органам контроля и регулирования рынка относят: a) ФКЦБ b) высшие органы управления c) министерства и ведомства d) Банк России ^ 9. Обслуживающими рынок организациями являются: a) организации фондовой инфраструктуры b) органы регулирования рынка ^ 10. Коммерческие банки на российском рынке ценных бумаг могут выступать в роли: a) эмитентов и институциональных инвесторов b) брокеров и дилеров c) управляющих инвестициями и фондами d) проводить расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг e) организовать депозитарное обслуживание11. Акция – это: b) долевая ценная бумага ^ 12. Владельцы привилегированных акций: a) могут различаться по правам, предоставляемым акциями каждого выпуска13. Эмиссионная стоимость акций – это стоимость: c) по которой акции общества размещаются на рынке^ 14. Владелец обыкновенной акции имеет право: a) голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции b) на получение дивиденда по решению собрания акционеров c) на часть имущества, оставшегося после ликвидации общества^ 15. Получить лицензию на осуществление брокерской деятельности может: a) зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность^ 16. Прямое регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем: a) установления обязательных требований ко всем участникам рынка ценных бумаг b) регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг c) лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг^ 17. К эмиссионным долговым ценным бумагам относят: a) облигации18. Если при размещении облигация продается по цене ниже номинала, то это означает, что она имеет: c) дисконт^ 19. Вексель относят к: b) долговым ценным бумагам20. Соло-вексель – это: b) простой вексель^ 21. Индоссант – это: a) лицо, совершившее передаточную надпись в пользу нового держателя векселя22. Бронзовый вексель – это: c) вексель, за которым не стоит никакого реального обязательства, и хотя бы одно лицо, участвующее в векселе, является вымышленным^ 23. Аллонж – это: b) добавочный лист к векселю24. Эмиссионная ценная бумага – это любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: a) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав b) размещается выпусками c) имеет равный объем и сроки осуществления прав в пределах одного выпуска вне зависимости от времени ее приобретения d) подлежит обязательной государственной регистрации^ 25. В соответствии с законодательством Российской Федерации андеррайтер – это: b) посредник, имеющий брокерскую лицензию и берущий на себя обязательства перед эмитентом по размещению его ценных бумаг^ 26. В течение какого срока регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск ценных бумаг или принять решение об отказе в регистрации? a) не позднее, чем через 30 дней с даты получения документов^ 27. К основным функциям рынка ценных бумаг относятся: a) перевод сбережений из непроизводительной в производительную сферу и обеспечение межотраслевого перераспределения инвестиционных ресурсов b) финансирование дефицита государственного бюджета на рыночной основе c) ценообразование и страхование ценовых и финансовых рисков d) перераспределение прав собственности e) информационная^ 28. Государственные долгосрочные облигации (со сроком обращения более 1 года) относят к: c) долговым ценным бумагам d) инструментам рынка капиталов ^ 29. Какие ценные бумаги наиболее подходят для сохранения капитала при минимальном риске? a) государственные ценные бумаги30. Рынок, на котором осуществляется перепродажа ценных бумаг их владельцами, называется: c) вторичным^ 31. Посредник на рынке ценных бумаг – это тот, кто: c) содействует продавцам и покупателям в заключении сделок с ценными бумагами32. Система государственного регулирования рынка ценных бумаг включает: b) законодательные и иные нормативные акты c) государственные органы регулирования и контроля^ 33. По выполняемым функциям можно выделить следующих участников рынка ценных бумаг: a) эмитентов и инвесторов b) профессиональных торговых посредников c) организации, формирующие инфраструктуру рынка d) органы регулирования и контроля рынка ценных бумаг^ 34. Цель продавца на рынке ценных бумаг: b) реконструировать собственность c) осуществить секьюритизацию задолженности d) получить спекулятивную прибыль^ 35. Эмитентом на рынке ценных бумаг (кроме векселя) могут выступать: a) государство (органы власти и управления) b) корпорации c) юридические лица e) нерезиденты Российской Федерации ^ 36. Регистратор – это: a) эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущие реестр владельцев именных ценных бумаг37. В зависимости от объема предоставляемых прав акции делятся на: b) простые и привилегированные^ 38. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать (в процентах от уставного капитала): b) 25%39. Балансовая стоимость акции – это стоимость: d) определяемая по документам финансовой отчетности и представляющая собой частное от деления чистых активов общества на количество акций, находящихся в обращении^ 40. Владельцы обыкновенных акций имеют: a) право голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции b) право на получение дивиденда по решению собрания акционеров и совета директоров d) равный объем прав для всех держателей^ 41. Получить лицензию на осуществление дилерской деятельности может: a) зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность^ 42. Косвенное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется через: a) систему налогообложения b) денежную политику c) бюджетную политику d) государственную собственность и ресурсы ^ 43. Какими из нижеперечисленных характеристик обладают долговые ценные бумаги: a) платность c) срочность d) возвратность ^ 44. К неэмиссионным долговым ценным бумагам относятся: b) векселя c) чеки d) банковские сертификаты ^ 45. Платеж по векселю может осуществляться: a) денежной суммой46. Трассант – это: b) векселедатель переводного векселя^ 47. Индоссамент НЕ может быть: c) частичным48. Дисконт – это: c) скидка или разница, на которую уменьшается сумма при передаче либо продаже векселя^ 49. Акцептант – это: b) лицо, акцептовавшее вексель50. В соответствии с законодательством Российской Федерации эмиссия ценных бумаг – это: c) определенная последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг^ 51. Андеррайтинг на рынке ценных бумаг – это: c) услуги по размещению ценных бумаг, предоставляемые профессиональным участников рынка ценных бумаг эмитенту^ 52. Какова максимальная сумма, на которую акционерное общество может выпускать облигации: a) не превышает уставный капитал c) равна величине обеспечения предоставленного обществу третьими лицами^ 53. Рынок ценных бумаг является частью: a) денежного рынка c) рынка капиталов 54. Вексель преимущественно относят к: a) инструментам денежного рынка c) долговым ценным бумагам^ 55. Какие из указанных ценных бумаг считаются наиболее надежными? a) государственные ценные бумаги56. Большую заинтересованность в первичном рынке имеет: c) эмитент^ 57. Посредниками на рынке ценных бумаг выступают: a) брокеры b) дилеры58. Саморегулируемая организация представляет собой: a) добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на принципах некоммерческой организации в соответствии с законодательством^ 59. Продавцы на рынке ценных бумаг – это: a) эмитенты b) держатели ценных бумаг60. Цель покупателей на рынке ценных бумаг: a) возможность получения дохода от владения ценными бумагами b) получение имущественных прав, заложенных в ценных бумагах c) обеспечение страхованием (хеджированием) рисков на рынке ценных бумаг d) управление ликвидностью^ 61. Брокером может быть: a) профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию62. Реестр – это: a) список владельцев именных ценных бумаг, составленный на определенную дату^ 63. Эмитентом акции может быть: d) акционерное общество64. Голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу: c) одна голосующая акция общества предоставляет один голос, за исключением случаев проведения кумулятивного голосования^ 65. Если курсовая стоимость акции превышает балансовую, то целесообразнее: b) продать акцию 66. Владелец простой привилегированной акции имеет право: a) голоса в случаях предусмотренных законом или уставом c) на часть имущества при ликвидации общества^ 67. В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» только юридическое лицо может быть: b) дилером d) депозитарием e) регистратором ^ 68. Система государственного регулирования включает в себя: a) высшие органы государственной власти b) органы регулирования министерского уровня d) государственные и иные нормативные акты^ 69. Эмитентом государственных облигаций от имени государства в Российской Федерации может выступать: a) орган исполнительной власти, формирующий и исполняющий бюджет 70. Секьюритизация – это: c) перевод (трансформация) долга в ценные бумаги^ 71. Как может выражаться вексельная сумма: a) в денежных единицах72. Ремитент – это: a) первый получатель переводного векселя73. Бланковый индоссамент – это: a) индоссамент, не содержащий указание лица, в пользу которого он сделан, и фактически являющийся предъявительским^ 74. Переводной вексель – это: c) вексель, содержащий простое и ничем не обусловленное предложение векселедателя третьему лицу уплатить определенную сумму векселедержателю или его приказу^ 75. Протест векселя – это: b) официально удостоверенное требование платежа или акцепта и его неполучение76. Участниками эмиссионного процесса являются: a) эмитенты b) инвесторы c) профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие посреднические функции d) государственные органы, осуществляющие регистрацию выпуска ценных бумаг e) учетная система, фиксирующая право собственности на размещаемые ценные бумаги^ 77. Андеррайтинг – это функция: d) посредника, являющегося профессинным участником рынка ценных бумаг ^ 78. Привлечение денежных средств посредством эмиссии предполагает: a) формирование уставного капитала b) увеличение уставного капитала c) формирование заемных средств^ 79. Консервативный инвестор предпочитает инвестировать в: a) государственные ценные бумаги80. Чек относят к: a) инструментам денежного рынка c) долговым ценным бумагам^ 81. Какие из указанных ценных бумаг наиболее подходят для получения гарантированного дохода? a) облигации82. Большую заинтересованность во вторичном рынке имеет: b) инвестор^ 83. Брокер на рынке ценных бумаг выступает: a) от имени и за счет клиента b) от своего имени и за счет клиента84. Развитый рынок ценных бумаг характеризуется: b) стабильным развитием экономики c) развитой нормативной базой d) хорошо развитой инфраструктурой^ 85. Кто может быть покупателем на рынке ценных бумаг: a) инвесторы b) эмитенты86. Какую позицию на рынке собственных ценных бумаг может занимать эмитент: a) продавец на первичном рынке b) продавец и покупатель на вторичном рынке^ 87. От чьего имени действует брокер (комиссионер) по договору комиссии: c) от своего имени88. Депозитарий – это: a) организация, оказывающая услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги^ 89. Какими привлекательными для эмитента характеристиками обладают акции? a) эмитент не обязан возвращать инвестированные в акции средства b) выплата дивидендов не гарантируется d) размер дивидендов может устанавливаться произвольно^ 90. Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении «золотой акции»: b) «золотая акция» в любой момент может быть обменена на контрольный пакет акций общества^ 91. Акция закрепляет право ее держателя на: a) получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов c) участие в управлении акционерным обществом d) часть имущества акционерного общества, оставшегося после его ликвидации^ 92. Решение о выплате годовых дивидендов и размере дивиденда принимается: c) общим собранием акционеров по рекомендации совета директоров93. Брокерская деятельность – это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании: a) договора поручения b) договора комиссии c) доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре^ 94. Основными функциями ФКЦБ РФ являются: a) установление единых требований к деятельности на рынке ценных бумаг b) лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг c) регистрация выпусков ценных бумаг d) контроль за соблюдением всему участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах^ 95. Облигации имеют следующую стоимостную оценку: a) номинальную стоимость b) эмиссионную стоимость c) курсовую стоимость^ 96. Облигации могут выпускать: a) государство b) местные органы власти c) корпорации 97. Должна ли устанавливаться дата платежа по векселю? a) да98. Акцепт – это: c) согласие оплатить вексель в пользу векселедержателя, предъявившего вексель к оплате^ 99. По характеру распоряжения вексель является: c) ордерной ценной бумагой100. Тратта – это: c) переводной вексель101. Может ли быть акцепт частичным? a) может102. Целью эмиссии может быть: a) секьюритизация долга b) реконструкция собственности c) привлечение денежных средств 103. Андеррайтер может выполнять следующие функции: a) подготовка к эмиссии ценных бумаг b) подготовка и организация размещения ценных бумаг c) выкуп всего или части выпуска ценных бумаг104. Какие из перечисленных ниже ценных бумаг являются эмиссионными: a) акции b) облигации^ 105. Укажите правильное расположение ценных бумаг в порядке возрастания риска: 1) государственные ценные бумаги 2) производные ценные бумаги 3) корпоративные облигации 4) корпоративные акции Порядок: a) 1 3 4 2^ 106. Источником получения денежных средств для государства выступают: a) эмиссия долговых ценных бумаг b) доход от имущества, находящегося в собственности государства c) кредиты d) налоги^ 107. Долговые ценные бумаги могут обеспечивать: a) гарантированный регулярный доход c) разовый доход в виде дисконта d) разовый доход в виде превышения цены продажи над ценой покупки108. В зависимости от места организации торговли рынок ценных бумаг делится на: c) биржевой и внебиржевой109. Дилер на рынке ценных бумаг выступает: c) от своего имени и за свой счет110. Ликвидность рынка ценных бумаг представляет собой: b) способность рынка поглощать значительные объемы ценных бумаг в короткое время при небольших колебаниях курсов и при низких издержках на реализацию^ 111. Профессиональные посредники на рынке ценных бумаг это: a) финансовые посредники b) брокеры c) дилеры d) управляющие ценными бумагами 112. На первичном рынке продавцом может выступать: a) эмитент b) андеррайтер^ 113. Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные действия с ценными бумагами, является: a) договором поручения^ 114. Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью: c) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цены покупки и/или продажи d) выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам^ 115. Владелец обыкновенной акции имеет право: a) голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции116. Минимальный уставный капитал открытого акционерного общества равен: c) 1000 МРОТ117. Основными чертами акций являются: a) неделимость b) бессрочность c) ограниченная ответственность ее владельца d) свойство консолидации и расщепления118. Каков порядок расчета дивидендов по обыкновенным акциям: b) он устанавливается по итогам отчетного года^ 119. Кого из нижеперечисленных участников рынка ценных бумаг охватывает регулирование? a) эмитентов b) инвесторов c) профессиональных фондовых посредников d) организаций инфраструктуры рынка^ 120. Саморегулируемая организация: a) добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг b) учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг c) все доходы саморегулируемой организации используются для выполнения уставных задач^ 121. Эмиссионная стоимость облигации – это: c) стоимость, по которой облигации размещаются на рынке122. К краткосрочным облигациям в России относят облигации со сроком обращения: b) до 1 года123. К фиктивным векселям относятся: a) встречный вексель, бронзовый вексель, дружеский вексель124. Аваль – это: a) вексельное поручительство125. В основе товарного векселя: c) лежит коммерческий кредит, оказываемый продавцом покупателю при реализации товара126. Трассат – это: d) плательщик по переводному векселю127. Индоссат – это: b) лицо, в пользу которого совершена передаточная надпись128. Первичная эмиссия используется для выпуска: a) акций129. Размещение эмиссионных ценных бумаг может быть осуществлено в следующей форме: a) именные документарные ценные бумаги c) именные бездокументарные ценные бумаги d) документарные ценные бумаги на предъявителя^ 130. В соответствии с законодательством Российской Федерации размещение эмиссионных ценных бумаг – это: b) отчуждение ценных бумаг эмитентом их первым владельцам путем заключения сделок с выпускаемыми ценными бумагами^ 131. Какие из следующих утверждений с точки зрения выбора инвестиций являются справедливыми? a) чем больше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор c) чем больше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор^ 132. Источником получения денежных средств для предприятия выступают: a) эмиссия долговых ценных бумаг b) эмиссия долевых ценных бумаг c) собственные средства e) кредиты ^ 133. Обыкновенные акции могут обеспечивать: b) негрантированный по размеру доход d) разовый доход в виде превышения цены продажи над ценой покупки134. К институциональным инвестора относят: c) государство d) инвестиционные институты, осуществляющие свою деятельность как специализированную (коллективные инвесторы)135. Регулирование рынка ценных бумаг осуществляют: a) государство b) саморегулируемые организации136. Капитализация рынка ценных бумаг представляет собой: a) произведение курса ценной бумаги на количество ценных бумаг в обращении и характеризует масштабы рынка^ 137. Организации инфраструктуры, обеспечивающие нормальное функционирование рынка, это: b) информационные агентства c) организаторы торговли ценными бумагами d) расчетно-клиринговые организации, регистраторы и депозитарии^ 138. Продавцом на вторичном рынке может выступать: a) эмитент b) инвестор c) фондовые посредники 139. Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок с ценными бумагами от своего имени, но за счет комитента, является: a) договором комиссии^ 140. Что включает в себя клиринговая деятельность? a) сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами b) подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами d) зачет взаимных обязательств оп поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам^ 141. Владелец привилегированной акции имеет право: a) голоса в случаях, предусмотренных законом b) фиксированного дивиденда, отраженного в уставе акционерного общества c) ликвидационной стоимости, зафиксированной в уставе акционерного общества^ 142. За счет какого источника происходит выплата дивидендов по обыкновенным акциям общества? a) чистой прибыли143. По форме существования акция: c) может существовать как в документарной, так и в бездокументарной форме144. Размер дивиденда по привилегированным акциям может быть определен: d) любым указанным способом145. В зависимости от субъекта регулирования (от того, кто осуществляет регулирование) различают: b) внутреннее и внешнее регулирование^ 146. Саморегулируемая организация: a) разрабатывает для своих членов правила поведения на рынке ценных бумаг b) разрабатывает для своих членов стандарты проведения операций с ценными бумагами c) осуществляется контроль за исполнением законов, постановлений Правительства и собственных нормативных документов^ 147. Эмиссионная цена облигаций может быть: a) выше номинала b) ниже номинала c) равна номиналу 148. К долгосрочным облигациям в России относят облигации со сроком обращения: b) от 5 до 30 лет149. В основе финансового векселя: a) лежит реальная операция, связанная с движением денег, но не связанная с куплей-продажей товаров150. Домициляция векселей – это: d) назначение плательщиком какого-либо третьего лица151. В основе фиктивного векселя: c) не лежит никакого финансового обязательства и никакой реальной сделки152. Акцептант – это: d) лицо, которое выразило согласие на выполнение предъявленного ему обязательства по переводному векселю153. Именной индоссамент – это: b) индоссамент, содержащий указание лица, в пользу которого он сделан^ 154. Может ли регистрирующий орган приостановить эмиссию в ходе размещения? a) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения крупных сделок b) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения сделок, в которых имеется заинтересованность155. Первичная эмиссия используется для: b) формирования уставного капитала156. Эмиссия ценных бумаг связана с: a) первичным рынком166. Ценная бумага – это: a) средство вложения капитала b) документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении c) товар, выступающий как титул собственности или долговое обязательство, дающий право на получение дохода и имеющий хождение на рынке d) форма существования капитала, отличная от его товарной, производительной и денежной форм, которая может передаваться вместо него самого, обращаться на рынке как товар и приносить доход^ 167. Признаки эмиссионной ценной бумаги: a) размещается выпусками d) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав e) имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценой бумаги^ 168. Ордерная ценная бумага – это: b) ценная бумага, права по которой могут принадлежать названному в ней лицу, которое само осуществляет эти права или назначает своим приказом другое правомочное лицо^ 169. Акция – это ценная бумага: a) закрепляющая права владельца на часть имущества предприятия при ликвидации, дающая право на получение части прибыли, информации и на участие в управлении предприятием^ 170. Может ли акционерное общество не выплачивать дивиденды по привилегированным акциям, размер дивиденда по которым определен в уставе? a) дивиденды в полном объеме должны быть выплачены в любом случае171. Кумулятивные акции – это акции, которые: d) позволяют накапливать дивиденды в случае их не выплаты^ 172. В чем разница между размещенными и объявленными акциями? a) размещенные акции – акции, уже приобретенные акционерами, а объявленные – это предельное число акций, которое может быть еще выпущено дополнительно к размещенным c) размещенные акции – 100% оплаченные акции, а объявленные – это предельное число акций, которое может быть еще выпущено дополнительно ^ 173. В чем отличие акций роста от спекулятивных акций? c) акции роста – акции, курс которых имеет общую тенденцию к повышению, спекулятивные – акции компаний, по которым отсутствует информация, поэтому они представляют особый риск для инвесторов^ 174. Кто из акционеров акционерного общества имеет право получать промежуточные и годовые дивиденды? b) акционеры, включенные в реестр акционеров не позднее чем за 10 дней до даты принятия советом директоров решения о выплате дивидендов^ 175. В каких случаях акционерное общество не вправе принимать решение о выплате дивидендов? a) не полностью оплачен уставной капитал b) стоимость активов общества меньше суммы его уставного капитала, резервно

1. Каково место рынка ценных бумаг в экономике: a) рынок ценных бумаг – часть финансового рынка2. Акции относят к: b) долевым ценным бумагам d) инструментам рынка капиталов 3. Целью инвестирования в ценные бумаги может быть: a) сохранение капитала b) получение дохода c) прирост капитала4. Рынок, на котором ценные бумаги приобретают их первые владельцы, называется: b) первичным ^ 5. К профессиональным участникам рынка ценных бумаг относят: a) брокеров, дилеров и организации, осуществляющие деятельность по доверительному управлению ценными бумагами b) депозитарии и организации, осуществляющие деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) c) организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг d) организации, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг^ 6. Регулирование рынка ценных бумаг обычно имеет следующие цели: a) создание нормальных условий для функционирования рынка b) обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги c) создание эффективного рынка d) воздействие на рынок для достижения определенных общественных целей (например, для повышения темпов роста экономики, снижения уровня безработицы и др.) 7. ^ По отношению к обращающемуся капиталу участников рынка ценных бумаг делят на: c) заемщиков капитала d) поставщиков капитала ^ 8. К органам контроля и регулирования рынка относят: a) ФКЦБ b) высшие органы управления c) министерства и ведомства d) Банк России ^ 9. Обслуживающими рынок организациями являются: a) организации фондовой инфраструктуры b) органы регулирования рынка ^ 10. Коммерческие банки на российском рынке ценных бумаг могут выступать в роли: a) эмитентов и институциональных инвесторов b) брокеров и дилеров c) управляющих инвестициями и фондами d) проводить расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг e) организовать депозитарное обслуживание11. Акция – это: b) долевая ценная бумага ^ 12. Владельцы привилегированных акций: a) могут различаться по правам, предоставляемым акциями каждого выпуска13. Эмиссионная стоимость акций – это стоимость: c) по которой акции общества размещаются на рынке^ 14. Владелец обыкновенной акции имеет право: a) голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции b) на получение дивиденда по решению собрания акционеров c) на часть имущества, оставшегося после ликвидации общества^ 15. Получить лицензию на осуществление брокерской деятельности может: a) зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность^ 16. Прямое регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем: a) установления обязательных требований ко всем участникам рынка ценных бумаг b) регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг c) лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг^ 17. К эмиссионным долговым ценным бумагам относят: a) облигации18. Если при размещении облигация продается по цене ниже номинала, то это означает, что она имеет: c) дисконт^ 19. Вексель относят к: b) долговым ценным бумагам20. Соло-вексель – это: b) простой вексель^ 21. Индоссант – это: a) лицо, совершившее передаточную надпись в пользу нового держателя векселя22. Бронзовый вексель – это: c) вексель, за которым не стоит никакого реального обязательства, и хотя бы одно лицо, участвующее в векселе, является вымышленным^ 23. Аллонж – это: b) добавочный лист к векселю24. Эмиссионная ценная бумага – это любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: a) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав b) размещается выпусками c) имеет равный объем и сроки осуществления прав в пределах одного выпуска вне зависимости от времени ее приобретения d) подлежит обязательной государственной регистрации^ 25. В соответствии с законодательством Российской Федерации андеррайтер – это: b) посредник, имеющий брокерскую лицензию и берущий на себя обязательства перед эмитентом по размещению его ценных бумаг^ 26. В течение какого срока регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск ценных бумаг или принять решение об отказе в регистрации? a) не позднее, чем через 30 дней с даты получения документов^ 27. К основным функциям рынка ценных бумаг относятся: a) перевод сбережений из непроизводительной в производительную сферу и обеспечение межотраслевого перераспределения инвестиционных ресурсов b) финансирование дефицита государственного бюджета на рыночной основе c) ценообразование и страхование ценовых и финансовых рисков d) перераспределение прав собственности e) информационная^ 28. Государственные долгосрочные облигации (со сроком обращения более 1 года) относят к: c) долговым ценным бумагам d) инструментам рынка капиталов ^ 29. Какие ценные бумаги наиболее подходят для сохранения капитала при минимальном риске? a) государственные ценные бумаги30. Рынок, на котором осуществляется перепродажа ценных бумаг их владельцами, называется: c) вторичным^ 31. Посредник на рынке ценных бумаг – это тот, кто: c) содействует продавцам и покупателям в заключении сделок с ценными бумагами32. Система государственного регулирования рынка ценных бумаг включает: b) законодательные и иные нормативные акты c) государственные органы регулирования и контроля^ 33. По выполняемым функциям можно выделить следующих участников рынка ценных бумаг: a) эмитентов и инвесторов b) профессиональных торговых посредников c) организации, формирующие инфраструктуру рынка d) органы регулирования и контроля рынка ценных бумаг^ 34. Цель продавца на рынке ценных бумаг: b) реконструировать собственность c) осуществить секьюритизацию задолженности d) получить спекулятивную прибыль^ 35. Эмитентом на рынке ценных бумаг (кроме векселя) могут выступать: a) государство (органы власти и управления) b) корпорации c) юридические лица e) нерезиденты Российской Федерации ^ 36. Регистратор – это: a) эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущие реестр владельцев именных ценных бумаг37. В зависимости от объема предоставляемых прав акции делятся на: b) простые и привилегированные^ 38. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать (в процентах от уставного капитала): b) 25%39. Балансовая стоимость акции – это стоимость: d) определяемая по документам финансовой отчетности и представляющая собой частное от деления чистых активов общества на количество акций, находящихся в обращении^ 40. Владельцы обыкновенных акций имеют: a) право голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции b) право на получение дивиденда по решению собрания акционеров и совета директоров d) равный объем прав для всех держателей^ 41. Получить лицензию на осуществление дилерской деятельности может: a) зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность^ 42. Косвенное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется через: a) систему налогообложения b) денежную политику c) бюджетную политику d) государственную собственность и ресурсы ^ 43. Какими из нижеперечисленных характеристик обладают долговые ценные бумаги: a) платность c) срочность d) возвратность ^ 44. К неэмиссионным долговым ценным бумагам относятся: b) векселя c) чеки d) банковские сертификаты ^ 45. Платеж по векселю может осуществляться: a) денежной суммой46. Трассант – это: b) векселедатель переводного векселя^ 47. Индоссамент НЕ может быть: c) частичным48. Дисконт – это: c) скидка или разница, на которую уменьшается сумма при передаче либо продаже векселя^ 49. Акцептант – это: b) лицо, акцептовавшее вексель50. В соответствии с законодательством Российской Федерации эмиссия ценных бумаг – это: c) определенная последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг^ 51. Андеррайтинг на рынке ценных бумаг – это: c) услуги по размещению ценных бумаг, предоставляемые профессиональным участников рынка ценных бумаг эмитенту^ 52. Какова максимальная сумма, на которую акционерное общество может выпускать облигации: a) не превышает уставный капитал c) равна величине обеспечения предоставленного обществу третьими лицами^ 53. Рынок ценных бумаг является частью: a) денежного рынка c) рынка капиталов 54. Вексель преимущественно относят к: a) инструментам денежного рынка c) долговым ценным бумагам^ 55. Какие из указанных ценных бумаг считаются наиболее надежными? a) государственные ценные бумаги56. Большую заинтересованность в первичном рынке имеет: c) эмитент^ 57. Посредниками на рынке ценных бумаг выступают: a) брокеры b) дилеры58. Саморегулируемая организация представляет собой: a) добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на принципах некоммерческой организации в соответствии с законодательством^ 59. Продавцы на рынке ценных бумаг – это: a) эмитенты b) держатели ценных бумаг60. Цель покупателей на рынке ценных бумаг: a) возможность получения дохода от владения ценными бумагами b) получение имущественных прав, заложенных в ценных бумагах c) обеспечение страхованием (хеджированием) рисков на рынке ценных бумаг d) управление ликвидностью^ 61. Брокером может быть: a) профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию62. Реестр – это: a) список владельцев именных ценных бумаг, составленный на определенную дату^ 63. Эмитентом акции может быть: d) акционерное общество64. Голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу: c) одна голосующая акция общества предоставляет один голос, за исключением случаев проведения кумулятивного голосования^ 65. Если курсовая стоимость акции превышает балансовую, то целесообразнее: b) продать акцию 66. Владелец простой привилегированной акции имеет право: a) голоса в случаях предусмотренных законом или уставом c) на часть имущества при ликвидации общества^ 67. В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» только юридическое лицо может быть: b) дилером d) депозитарием e) регистратором ^ 68. Система государственного регулирования включает в себя: a) высшие органы государственной власти b) органы регулирования министерского уровня d) государственные и иные нормативные акты^ 69. Эмитентом государственных облигаций от имени государства в Российской Федерации может выступать: a) орган исполнительной власти, формирующий и исполняющий бюджет 70. Секьюритизация – это: c) перевод (трансформация) долга в ценные бумаги^ 71. Как может выражаться вексельная сумма: a) в денежных единицах72. Ремитент – это: a) первый получатель переводного векселя73. Бланковый индоссамент – это: a) индоссамент, не содержащий указание лица, в пользу которого он сделан, и фактически являющийся предъявительским^ 74. Переводной вексель – это: c) вексель, содержащий простое и ничем не обусловленное предложение векселедателя третьему лицу уплатить определенную сумму векселедержателю или его приказу^ 75. Протест векселя – это: b) официально удостоверенное требование платежа или акцепта и его неполучение76. Участниками эмиссионного процесса являются: a) эмитенты b) инвесторы c) профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие посреднические функции d) государственные органы, осуществляющие регистрацию выпуска ценных бумаг e) учетная система, фиксирующая право собственности на размещаемые ценные бумаги^ 77. Андеррайтинг – это функция: d) посредника, являющегося профессинным участником рынка ценных бумаг ^ 78. Привлечение денежных средств посредством эмиссии предполагает: a) формирование уставного капитала b) увеличение уставного капитала c) формирование заемных средств^ 79. Консервативный инвестор предпочитает инвестировать в: a) государственные ценные бумаги80. Чек относят к: a) инструментам денежного рынка c) долговым ценным бумагам^ 81. Какие из указанных ценных бумаг наиболее подходят для получения гарантированного дохода? a) облигации82. Большую заинтересованность во вторичном рынке имеет: b) инвестор^ 83. Брокер на рынке ценных бумаг выступает: a) от имени и за счет клиента b) от своего имени и за счет клиента84. Развитый рынок ценных бумаг характеризуется: b) стабильным развитием экономики c) развитой нормативной базой d) хорошо развитой инфраструктурой^ 85. Кто может быть покупателем на рынке ценных бумаг: a) инвесторы b) эмитенты86. Какую позицию на рынке собственных ценных бумаг может занимать эмитент: a) продавец на первичном рынке b) продавец и покупатель на вторичном рынке^ 87. От чьего имени действует брокер (комиссионер) по договору комиссии: c) от своего имени88. Депозитарий – это: a) организация, оказывающая услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги^ 89. Какими привлекательными для эмитента характеристиками обладают акции? a) эмитент не обязан возвращать инвестированные в акции средства b) выплата дивидендов не гарантируется d) размер дивидендов может устанавливаться произвольно^ 90. Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении «золотой акции»: b) «золотая акция» в любой момент может быть обменена на контрольный пакет акций общества^ 91. Акция закрепляет право ее держателя на: a) получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов c) участие в управлении акционерным обществом d) часть имущества акционерного общества, оставшегося после его ликвидации^ 92. Решение о выплате годовых дивидендов и размере дивиденда принимается: c) общим собранием акционеров по рекомендации совета директоров93. Брокерская деятельность – это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании: a) договора поручения b) договора комиссии c) доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре^ 94. Основными функциями ФКЦБ РФ являются: a) установление единых требований к деятельности на рынке ценных бумаг b) лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг c) регистрация выпусков ценных бумаг d) контроль за соблюдением всему участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах^ 95. Облигации имеют следующую стоимостную оценку: a) номинальную стоимость b) эмиссионную стоимость c) курсовую стоимость^ 96. Облигации могут выпускать: a) государство b) местные органы власти c) корпорации 97. Должна ли устанавливаться дата платежа по векселю? a) да98. Акцепт – это: c) согласие оплатить вексель в пользу векселедержателя, предъявившего вексель к оплате^ 99. По характеру распоряжения вексель является: c) ордерной ценной бумагой100. Тратта – это: c) переводной вексель101. Может ли быть акцепт частичным? a) может102. Целью эмиссии может быть: a) секьюритизация долга b) реконструкция собственности c) привлечение денежных средств 103. Андеррайтер может выполнять следующие функции: a) подготовка к эмиссии ценных бумаг b) подготовка и организация размещения ценных бумаг c) выкуп всего или части выпуска ценных бумаг104. Какие из перечисленных ниже ценных бумаг являются эмиссионными: a) акции b) облигации^ 105. Укажите правильное расположение ценных бумаг в порядке возрастания риска: 1) государственные ценные бумаги 2) производные ценные бумаги 3) корпоративные облигации 4) корпоративные акции Порядок: a) 1 3 4 2^ 106. Источником получения денежных средств для государства выступают: a) эмиссия долговых ценных бумаг b) доход от имущества, находящегося в собственности государства c) кредиты d) налоги^ 107. Долговые ценные бумаги могут обеспечивать: a) гарантированный регулярный доход c) разовый доход в виде дисконта d) разовый доход в виде превышения цены продажи над ценой покупки108. В зависимости от места организации торговли рынок ценных бумаг делится на: c) биржевой и внебиржевой109. Дилер на рынке ценных бумаг выступает: c) от своего имени и за свой счет110. Ликвидность рынка ценных бумаг представляет собой: b) способность рынка поглощать значительные объемы ценных бумаг в короткое время при небольших колебаниях курсов и при низких издержках на реализацию^ 111. Профессиональные посредники на рынке ценных бумаг это: a) финансовые посредники b) брокеры c) дилеры d) управляющие ценными бумагами 112. На первичном рынке продавцом может выступать: a) эмитент b) андеррайтер^ 113. Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные действия с ценными бумагами, является: a) договором поручения^ 114. Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью: c) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цены покупки и/или продажи d) выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам^ 115. Владелец обыкновенной акции имеет право: a) голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции116. Минимальный уставный капитал открытого акционерного общества равен: c) 1000 МРОТ117. Основными чертами акций являются: a) неделимость b) бессрочность c) ограниченная ответственность ее владельца d) свойство консолидации и расщепления118. Каков порядок расчета дивидендов по обыкновенным акциям: b) он устанавливается по итогам отчетного года^ 119. Кого из нижеперечисленных участников рынка ценных бумаг охватывает регулирование? a) эмитентов b) инвесторов c) профессиональных фондовых посредников d) организаций инфраструктуры рынка^ 120. Саморегулируемая организация: a) добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг b) учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг c) все доходы саморегулируемой организации используются для выполнения уставных задач^ 121. Эмиссионная стоимость облигации – это: c) стоимость, по которой облигации размещаются на рынке122. К краткосрочным облигациям в России относят облигации со сроком обращения: b) до 1 года123. К фиктивным векселям относятся: a) встречный вексель, бронзовый вексель, дружеский вексель124. Аваль – это: a) вексельное поручительство125. В основе товарного векселя: c) лежит коммерческий кредит, оказываемый продавцом покупателю при реализации товара126. Трассат – это: d) плательщик по переводному векселю127. Индоссат – это: b) лицо, в пользу которого совершена передаточная надпись128. Первичная эмиссия используется для выпуска: a) акций129. Размещение эмиссионных ценных бумаг может быть осуществлено в следующей форме: a) именные документарные ценные бумаги c) именные бездокументарные ценные бумаги d) документарные ценные бумаги на предъявителя^ 130. В соответствии с законодательством Российской Федерации размещение эмиссионных ценных бумаг – это: b) отчуждение ценных бумаг эмитентом их первым владельцам путем заключения сделок с выпускаемыми ценными бумагами^ 131. Какие из следующих утверждений с точки зрения выбора инвестиций являются справедливыми? a) чем больше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор c) чем больше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор^ 132. Источником получения денежных средств для предприятия выступают: a) эмиссия долговых ценных бумаг b) эмиссия долевых ценных бумаг c) собственные средства e) кредиты ^ 133. Обыкновенные акции могут обеспечивать: b) негрантированный по размеру доход d) разовый доход в виде превышения цены продажи над ценой покупки134. К институциональным инвестора относят: c) государство d) инвестиционные институты, осуществляющие свою деятельность как специализированную (коллективные инвесторы)135. Регулирование рынка ценных бумаг осуществляют: a) государство b) саморегулируемые организации136. Капитализация рынка ценных бумаг представляет собой: a) произведение курса ценной бумаги на количество ценных бумаг в обращении и характеризует масштабы рынка^ 137. Организации инфраструктуры, обеспечивающие нормальное функционирование рынка, это: b) информационные агентства c) организаторы торговли ценными бумагами d) расчетно-клиринговые организации, регистраторы и депозитарии^ 138. Продавцом на вторичном рынке может выступать: a) эмитент b) инвестор c) фондовые посредники 139. Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок с ценными бумагами от своего имени, но за счет комитента, является: a) договором комиссии^ 140. Что включает в себя клиринговая деятельность? a) сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами b) подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами d) зачет взаимных обязательств оп поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам^ 141. Владелец привилегированной акции имеет право: a) голоса в случаях, предусмотренных законом b) фиксированного дивиденда, отраженного в уставе акционерного общества c) ликвидационной стоимости, зафиксированной в уставе акционерного общества^ 142. За счет какого источника происходит выплата дивидендов по обыкновенным акциям общества? a) чистой прибыли143. По форме существования акция: c) может существовать как в документарной, так и в бездокументарной форме144. Размер дивиденда по привилегированным акциям может быть определен: d) любым указанным способом145. В зависимости от субъекта регулирования (от того, кто осуществляет регулирование) различают: b) внутреннее и внешнее регулирование^ 146. Саморегулируемая организация: a) разрабатывает для своих членов правила поведения на рынке ценных бумаг b) разрабатывает для своих членов стандарты проведения операций с ценными бумагами c) осуществляется контроль за исполнением законов, постановлений Правительства и собственных нормативных документов^ 147. Эмиссионная цена облигаций может быть: a) выше номинала b) ниже номинала c) равна номиналу 148. К долгосрочным облигациям в России относят облигации со сроком обращения: b) от 5 до 30 лет149. В основе финансового векселя: a) лежит реальная операция, связанная с движением денег, но не связанная с куплей-продажей товаров150. Домициляция векселей – это: d) назначение плательщиком какого-либо третьего лица151. В основе фиктивного векселя: c) не лежит никакого финансового обязательства и никакой реальной сделки152. Акцептант – это: d) лицо, которое выразило согласие на выполнение предъявленного ему обязательства по переводному векселю153. Именной индоссамент – это: b) индоссамент, содержащий указание лица, в пользу которого он сделан^ 154. Может ли регистрирующий орган приостановить эмиссию в ходе размещения? a) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения крупных сделок b) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения сделок, в которых имеется заинтересованность155. Первичная эмиссия используется для: b) формирования уставного капитала156. Эмиссия ценных бумаг связана с: a) первичным рынком166. Ценная бумага – это: a) средство вложения капитала b) документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении c) товар, выступающий как титул собственности или долговое обязательство, дающий право на получение дохода и имеющий хождение на рынке d) форма существования капитала, отличная от его товарной, производительной и денежной форм, которая может передаваться вместо него самого, обращаться на рынке как товар и приносить доход^ 167. Признаки эмиссионной ценной бумаги: a) размещается выпусками d) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав e) имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценой бумаги^ 168. Ордерная ценная бумага – это: b) ценная бумага, права по которой могут принадлежать названному в ней лицу, которое само осуществляет эти права или назначает своим приказом другое правомочное лицо^ 169. Акция – это ценная бумага: a) закрепляющая права владельца на часть имущества предприятия при ликвидации, дающая право на получение части прибыли, информации и на участие в управлении предприятием^ 170. Может ли акционерное общество не выплачивать дивиденды по привилегированным акциям, размер дивиденда по которым определен в уставе? a) дивиденды в полном объеме должны быть выплачены в любом случае171. Кумулятивные акции – это акции, которые: d) позволяют накапливать дивиденды в случае их не выплаты^ 172. В чем разница между размещенными и объявленными акциями? a) размещенные акции – акции, уже приобретенные акционерами, а объявленные – это предельное число акций, которое может быть еще выпущено дополнительно к размещенным c) размещенные акции – 100% оплаченные акции, а объявленные – это предельное число акций, которое может быть еще выпущено дополнительно ^ 173. В чем отличие акций роста от спекулятивных акций? c) акции роста – акции, курс которых имеет общую тенденцию к повышению, спекулятивные – акции компаний, по которым отсутствует информация, поэтому они представляют особый риск для инвесторов^ 174. Кто из акционеров акционерного общества имеет право получать промежуточные и годовые дивиденды? b) акционеры, включенные в реестр акционеров не позднее чем за 10 дней до даты принятия советом директоров решения о выплате дивидендов^ 175. В каких случаях акционерное общество не вправе принимать решение о выплате дивидендов? a) не полностью оплачен уставной капитал b) стоимость активов общества меньше суммы его уставного капитала, резервно