МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РФ
САРАТОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ СОЦИАЛЬНО -ЭКОНОМИЧЕСКИЙУНИВЕРСИТЕТ
Кафедра экономической теории
Курсоваяработа
на тему:
«Монополизм как экономическое явление, основныенаправления демонополизации
в российской экономике»
Саратов2000
Содержание
лист Введение
3
Часть I. Монополизм как экономическое явление
5 Глава 1. Основы монополизма
§ 1. Основы монополизма
1.1. Что такое монополия?
1.2. Международные монополии
1.3. Монополизация экономики
§ 2. Монополизм и конкуренция
2.1 Баланс «монополия» – «конкуренция»
2.1 Монополистическая практика Глава 2. Теория монополии
§ 1. Поведение фирмы-монополиста на рынке
1.1. Предельный доход монополиста
1.2. Максимизация прибыли монополиста
1.3. Монополия и эластичность спроса
1.4. Влияние налогов на поведение монополиста
1.5. Оценка монополистической власти
§ 2. Ценовая дискриминация
§ 3. Монополия и эффективность
5
5
5
6
7
8
8
11
13
13
13
15
17
17
18
20
21
Часть II. Основные направления демонополизации в российской экономике Глава 1. Антимонопольная политика
§ 1. История антимонопольного регулирования
§ 2. Монополистические действия и ограничение конкуренции: вопросы квалификации
§ 3. Антимонопольная и конкурентная политика в РФ Глава 2. Процессы демонополизации в российской экономике
§ 1. Особенности российского монополизма
1.1. Экономические реформы и монополизм
1.2. Генетические истоки монополизма в российской экономике
1.3. Концентрация производства и монополистическое положение на рынке
§ 2. Стратегия демонополизации и стимулирования конкуренции
23
23
23
24
27
30
30
30
31
33
36 Заключение
42
Список использованных источников
44
Приложение
45
Введение
Проблемамонополизма в экономике вызывает интерес экономистов на протяжении почти всегодвадцатого столетия. Эта тема была и останется актуальной до тех пор, покасуществуют мировые экономические гиганты, прочно занимающие монополистическоеместо в производстве.
К монополиямможно относится по-разному, общество борется с ними более ста лет, однаконельзя видеть в монополиях все мировое зло или считать только их основойэкономического благосостояния.
Отношениеобщественности и государства к различным формам несовершенной конкуренциивсегда двойственно вследствие противоречивой роли монополий в экономике. Содной стороны, монополии ограничивают выпуск продукции и устанавливают болеевысокие цены в силу своего монопольного положения на рынке, что вызываетнерациональное распределение ресурсов и обусловливает усиление неравенствадоходов. Монополия, безусловно, снижает жизненный уровень населения. Далеко невсегда фирмы-монополисты используют в полной мере свои возможности дляобеспечения роста научно-экономического потенциала. Дело в том, что вследствиесуществования ограничений для вступления в отрасль монополии не имеютдостаточных стимулов для повышения эффективности за счет НТП, так как нетконкуренции.
С другой стороны,существуют весомые аргументы в пользу монополий. Продукция монополистическихкомпаний отличается высоким качеством, что и позволило им завоеватьгосподствующее положение на рынке. Монополизация воздействует на повышение эффективностипроизводства: только крупная фирма на защищенном рынке обладает достаточнымисредствами для успешного проведения исследований и разработок.
Вместе с тем,не следует преувеличивать роль монополий в обеспечении НИОКР (научныхисследований и опытно-конструкторских разработок). Практика свидетельствует,что многие крупные открытия в технике осуществляются сравнительно небольшими,так называемыми венчурными компаниями. На этой основе подчас возникают крупныефирмы.
Кроме того,крупные масштабы производства позволяют снижать издержки и в целом экономитьресурсы. Так, повышение цен на нефть в результате действий стран ОПЕК крайненегативно сказалось на издержках во многих отраслях американской промышленности.Лишь использование крупными компаниями результатов НИОКР позволило перейти ктопливосберегающим технологиям и снизить издержки.
Не следуеттакже забывать и того, что крупные монополистические объединения играют рольсвоеобразного «буфера», сдерживая падение производства и, следовательно,увеличение безработицы во время кризиса. Образно говоря, крупные монополии –это опорные узлы всей конструкции национального хозяйства.
Учитываядвойственный характер монополистических объединений, правительства стран сразвитой рыночной экономикой стараются в какой-то мере противостоятьмонополизму, поддерживая и поощряя конкуренцию.
Объемпредставленной курсовой работы составляет 45 листов. Текст работы разбит на двекрупные части, каждая из которых содержит по две главы, включающих несколькопараграфов.
Первая частькурсовой работы посвящена анализу монополизма как экономического явления. В нейрассмотрены сущность и виды монополий, соотношение и проблемы взаимодействиямонополии и конкуренции. Во второй главе первой части работы изложены вопросыэкономического поведения фирмы-монополиста в условиях рыночной экономики.
Вторая частьработы содержит анализ российского монополизма. В ней рассматриваются такиеактуальные вопросы, как:
– антимонопольная политика (изложены проблемы правовогорегулирования монополизма и ограничения конкуренции на основе действующегозаконодательства Российской Федерации);
– основные направления демонополизации в российской экономике.
Также во второй главе второй части данной работыраскрыты особенности российского монополизма и его историко-генетические корни.
В заключенииподведены основные итоги работы и сделаны выводы по ключевым вопросам даннойтемы.
Работасодержит несколько рисунков, графиков и таблиц, в которых наглядно представленаанализируемая информация.
В ходенаписания работы были подобраны и проанализированы около 30 источников, врезультате из 20 был использован материал. Список источников (нормативные акты,периодика, учебная литература и пр.), использованных при написании, представленна последних листах работы в алфавитном порядке.
В концеработы содержится приложение, в котором в табличной форме представленыпоказатели концентрации производства в Российской Федерации (на примерехимической и нефтехимической отраслей).
Часть I.Монополизм как экономическое явление
Глава 1. Экономическаясущность монополизма
§ 1. Основы монополизма
1.1. Что такое монополия?
Монополия –это абсолютное преобладание в экономике единоличного производителя илипродавца продукции1. Такое преобладание обеспечиваетпредпринимательской фирме (фирмам) или иным субъектам хозяйствования,добившимся монополии, т. е. монополистам, исключительное право распоряженияресурсами, возможность давления на конкурентов, потребителей и общество вцелом, возможность получения сверхприбылей и устойчивого получения прибылейвообще. Монополия может возникать как продукт естественного, либоискусственного монополизма.
В нашейлитературе термин «монополия» охватывает, как правило, широкий кругэкономических структур, для обозначения которых в работах зарубежныхэкономистов применяются наряду со словом «монополия» термины «олигополия»,«двусторонняя монополия». Двусторонняя монополия – это взаимодейстиеединого поставщика или объединенного покупателя (такая ситуация возможна всистемах транспорта, энерго-, водо-, газоснабжения и иных существенно важныхсистемах жизнеобеспечения общества). Олигополия – это наличие на рынкахнемногих поставщиков, число которых может колебаться от 2 («дуополия»)до 7-8. Собственно «монополия» – явление достаточно редкое, если не сказатьуникальное. Типичным же явлением для рыночной экономики стран Запада являетсясочетание олигополии и мелкого предпринимательства, причем за два последнихдесятилетия этот симбиоз оказался наилучшей формой выражения отношений вомногих отраслях тяжелой индустрии, прежде всего машиностроения, охватив дажеобласть информатики.
Олигополии,тем более монополии, могут иметь разные количественные параметры. Но, какправило, они формируются на базе концентрации капитала и ресурсов, поэтомутакую роль обычно исполняют крупные корпорации.
Возможностьперехода от олигополии или иной немонопольной структуры к собственно монополиисуществует всегда, что обусловлено тенденцией естественного монополизма. Такаявозможность реализуется посредством монополистической практики и монополизацииэкономки. Однако во всех странах с развитой рыночной экономикой такиедействия пресекаются различными актами государства, в ряду которых надовыделить законодательство о конкуренции (или о противодействии монополизму).История развития рыночной экономики за рубежом свидетельствует о том, чтовозможность возникновения монополий, как правило, не реализуется.
В США, кпримеру, крупные олигополистические структуры охватывают немногим более 50%валового национального продукта и менее 50% занятых. Подобная картинанаблюдается и в западноевропейских странах. Такое положение характерно длясовременного научно-технического развития этих стран. Гибким и мобильнымнебольшим фирмам удается порой быстрее и с меньшими потерями приспосабливатьсяк изменениям хозяйственной конъюнктуры. Эффект гибкости производства киспользованию которого лучше приспособлены мелкие и средние фирмы нередкообеспечивает больший выигрыш, чем эффект масштабности и концентрации ресурсов.К тому же небольшие фирмы легче и охотнее идут на риск.
Наряду с этимпросматривается и тенденция усиления непосредственных горизонтальных ивертикальных взаимосвязей между олигополиями и небольшими фирмами. Горизонтальнымиявляются связи между крупными корпорациями и небольшими компаниями в формекооперации фирм, выпускающих однородные товары, либо в форме взаимодействияфирм, находящихся на одной стадии производственного процесса и выполняющихразные функции по изготовлению основного продукта (например, субконтрактнаякооперация крупных корпораций с мелкими фирмами, выпускающими отдельные узлы,компоненты изделий, сбора которых происходит на заводах головной корпорации).
Вертикальнымиявляются связи между крупными корпорациями и небольшими компаниями,находящимися на разных стадиях производственного процесса. Характернымпримером таких связей являются отношения крупных корпораций, занятыхпереработкой сырья, и мелкими фирмами, осуществляющими поставку этого сырья,дальнейшую обработку основной и побочной продукции корпораций, утилизациюотходов, вспомогательные работы, реализацию продукции, а также и освоениепроизводства новых товаров. В качестве одной из наиболее распространенных форм вертикальных взаимосвязей используется система «франчайзинг» –заключение контракта, по которому корпорации передают право продажи своихмарочных товаров мелким самостоятельным фирмам (дилерам). Этой системойохвачено в США почти полмиллиона различных предприятий с общим объемом продажсвыше 200 млрд. долларов.1
1.2. Международныемонополии
Международнаямонополия – крупная фирма с активами за рубежом или союз фирм разнойнациональной принадлежности, устанавливающих господство в одной или несколькихсферах мирового хозяйства с целью максимизации прибыли. По своим формаммеждународные монополии делятся на две основные группы: базирующиеся на общеймонополистической собственности тресты и концерны (транснациональные илимногонациональные монополии) и межфирменные союзы (картели и синдикаты).
Транснациональныетресты и концерны – компании, находящиеся в собственности, под контролем иуправлением предпринимателей одной страны. Международны они по сфере своейдеятельности. Компании этого типа существовали уже в XIX веке, но подлинноширокий размах их активность получила в середине нынешнего столетия.
В отличие оттранснациональных монополий хозяевами многонациональных трестов и концерновявляются предприниматели не одной, а двух и более стран. Их характернаяособенность – международное рассредоточение акционерного капитала имногонациональный состав ядра компании.1
1.3. Монополизацияэкономики
Монополизацияэкономики – это процесс захвата фирмами ключевых позиций в областипроизводства и реализации продукции, установление ими своего монополизма.Монополизация экономики может иметь естественное, либо искусственноепроисхождение.
Низшимиформами монополизации экономики являлись временные соглашения о ценах – ихучастники обязывались в течение известного периода продавать свои товары поединым ценам (такие соглашения именовались конвенциями, пулами, рингами).
Такиесоглашения могут возникать и сегодня. Но основными формами монополизацииэкономики выступают картели, синдикаты, тресты и концерны.
Картель –это объединение ряда предприятий одной отрасли производства, при котором егоучастники, сохраняя свою собственность на средства и результаты производства,вступая между собой в длительные соглашения об установлении единых цен, о делениирынков по потребителям и продукции и т. п.
Синдикат –это объединение предприятий одной отрасли, при котором собственность насредства производства сохраняется за участниками соглашения, а произведеннаяпродукция является собственностью всего синдиката (т. е. сохраняетсяпроизводственная самостоятельность участников синдиката, но утрачивается ихкоммерческая самостоятельность). Трест – это объединение предприятий набазе установления общей собственности на средства производства.
Концерн –корпорация, возникающая на основе акционерного капитала (или капитала обществас ограниченной ответственностью) и объединяющая под эгидой головной компании(«холдинга») формально независимые предприятия путем установления финансовогоконтроля над ними.
Вхозяйственной жизни стран с рыночной экономикой монополизация экономикисвязывается с овладением монополиями рыночной власти, т. е. сосредоточением вруках корпораций такой доли продаж, которая позволяетим навязыватьобществу и иным хозяйствующим субъектам свои интересы. В США, например, уровеньмонополизации производства и реализации товара одной фирмой равной 40%, рассматриваетсякак концентрация реальной рыночной власти, а уровень монополизации, равный 60%– как выражение полной монополии.
§ 2. Монополизм и конкуренция
2.1. Баланс «монополия» –«конкуренция».
Анализируявзаимную роль конкуренции и монопольно-регулирующих сил в рамкахвысококонцентрированных олигополистических рынков, необходимо учитывать ихдвойственную роль. Конкуренция воплощает в себя прежде всегостихийно-регулирующее (или, часто говорят, саморегулирующее) началоприменительно к тому или иному рынку. Силы конкуренции направлены в сторонумаксимального увеличения воздействия всех факторов экономической эффективности,но при этом они носят стихийный характер, следовательно, могут вести и частоведут, особенно в тяжелых условиях, из безраздельного господства на рынке, кряду тяжелых – экономических, социальных и других последствий.Монопольно-регулирующие силы в свою очередь в состоянии, с одной стороны,ограничивать разрушительное влияние стихийных сил конкуренции и в этом смыслеспособствовать более сбалансированному развитию всей экономики, отдельных еесекторов и отраслей. С другой стороны, такое регулирование в случае чрезмерногоограничения конкуренции, например, ценовой – на базе сговоров ведущихпроизводителей, ведет к застойным явлениям, в том числе к сдерживаниюнаучно-технического прогресса и понижению эффективности производства. Наиболееярко такие отрицательные процессы проявляются в условиях монопольногогосподства в отрасли одного или нескольких производителей.
Поэтомуосновная цель государственной политики по отношению к отдельным отраслям ипроизводственным рынкам состоит в сохранении баланса конкурентных имонопольно-регулирующих сил в рамках олигополии. При этом антимонопольноезаконодателство является основным средством сохранения этого баланса путемнедопущения чрезмерного проявления монополистических тенденций, т.е. как бысохранения в «оптимальном режиме» механизма олигополии.
В основесовременного промышленного законодательства лежит концепция антимонопольногорегулирования отраслевых промышленных рынков на базе подхода«структура-поведение-функционирование».
При этом:
– Структура – это организация производства и распределенияпродукта, детерминирующая содержание и формы конкурентной борьбы, а именно,число и размер продавцов и покупателей, свободу входа и выходапредприятий-поставщиков, степень развития профсоюзного движения в отрасли,контрактные и законодательные отношения, связывающие покупателей и продавцов(например, через вертикальную или конгломеративную интеграцию).
– Поведение – это преобладающая в отрасли стратегия конкуренции испецифическая тактика предприятий в области ценообразования, развития продукта,рекламы, инноваций, инвестиций.
– Функционирование – это цели и результаты деятельностипредприятий, а именно, преследование технической и аллокационной эффективности,технологический прогресс, доступность товаров, ползя занятость, эффективностьиспользования ресурсов и т.п.
Баланс«монополия – конкуренция» заметно изменился в антимонопольном законодательствена протяжении XX века. В анализ вовлекаются все факторы повышенияэффективности производства: экономия на масштабах производства и экономия намасштабе сферы деятельности, экономия транзакционных издержек, связанных сосуществлением сделок, договоров, контрактов и, наконец, собственноконкурентный прессинг, связанный с соперничеством за долю рынка и за получениемаксимальной прибыли. Монополизм перестал отождествляться с ростомконцентрации производства, в ряде случаев монополия получила «теоретическуюсанкцию» на существование, особенно, когда связанное с ней повышениеэффективности перекрывает издержки от уменьшения конкуренции. Все большеевнимание уделяется определению экономической категории монопольной рыночнойвласти, границ продуктовых и географических рынков, методов ценовой инеценовой конкуренции и т.п. Отраслевая конкуренция, накал конкурентной борьбына отраслевом рынке рассматривается через методологическую призмувзаимодействия целого ряда факторов. В частности, М. Портер выделяет пятьосновных факторов или «сил», определяющих состояние конкуренции и уровеньприбыльности в отрасли.
Значение этоймодели состоит в том, что на основе общетеоретических подходов в рамкахнесовершенной конкуренции в анализ вовлекается сложная совокупность чистоэкономических и психологических факторов, определяющих силу конкурентногопрессинга на отраслевом рынке, а именно: реальной конкуренции внутри отрасли,потенциальной конкуренции со стороны новых фирм-агрессоров (ценовая потенциальнаяконкуренция) и со стороны товаров и услуг – заменителей (неценоваяпотенциальная конкуренция), воздействия поставщиков и покупателей. Из этогообщего подхода следует целый шлейф новых практических мер антимонопольногорегулирования экономики, которые заслуживают специального изучения в отдельномдокладе. Для целей данного параграфа важно отметить, что и реальная ипотенциальная конкуренция на равных правах сосуществуют в теоретической основесовременного антимонопольного законодательства, и что понятие «концентрация»автоматически не ассоциируется с понятием «монополизм».
Это и неудивительно, учитывая, что в развитых странах преобладают именновысококонцентрированные олигополистические рынки со сравнительно небольшимчислом производителей.
В западнойэкономической теории считается, что когда доля четырех крупнейших предприятийотрасли достигает 40% (CR-4>40% становится вероятным олигополистическийценовой сговор. Именно в этом плане сформировался такой основой принцип антимонопольногозаконодательства, в соответствии с которым признаком монополии признается некрупный размер компании сам по себе, и даже не большая величина контролируемогорынка, а наличие у компании монополистических намерений и достаточной рыночнойвласти для осуществления этих намерений. Наиболее радикальным наказанием всвязи с обвинениями в монополизации является расформирование компаний. Нотакие решения принимаются редко. До настоящего времени их насчитывалось околотрех десятков, причем лишь 7 из них было принято за 1950 — 70-е годы.
Представленныйвыше анализ свидетельствует о необходимости известной осторожности в отношениивозможностей практического использования западного антимонопольногозаконодательства в наших условиях. Это законодательство рассчитано на уже существующуюмножественность производителей, оформившихся в олигополию. Именно по этойпричине антимонопольное законодательство обычно не распространяется на теотрасли, в которых устойчиво не складывается олигополистическая структура(сельское хозяйство), либо, наоборот. единство является обязательной основойих производственной организации (транспорт, производство и распределениеэлектроэнергии и пр.).
Что касается большинства остальныхотраслей, то предварительный вывод, который может следовать из приведенныхвыше данных, связан с тем, что основным путем усиления конкурентной составляющейв экономическом поведении российских предприятий может, видимо, являться недеконцентрация производства и разукрупнение предприятий, а усиление иностраннойконкуренции, для чего необходимо создание адекватных условий: конвертируемостьрубля, целенаправленное регулирование тарифных барьеров входа в отрасли,хождение оптимального баланса между укрупнением предприятий, позволяющимэкономить на масштабах производства, и усиление конкуренции на основеувеличения числа соперничающих и независимых производителей. Таким образом,можно предположить, что параллельное проведение мер по приватизации российскойэкономики по ее открытию для внешней конкуренции позволит радикально перестроитьсвойственную ей структуру прав собственности без запретительных издержек,связанных с негативными последствиями монополизма.
В то же время,очевидно, что ряд отраслей может не выдержать конкуренции иностранныхпроизводителей, по крайней мере в течение какого-то периода необходимойадаптации. Игнорирование минимальной длительности такого адаптационного периоданеизбежно приведет к дезинтеграции промышленности и будет означатьдеиндустриализацию народного хозяйства, сопровождающуюся безработицей иразрушением промышленного потенциала. В этих случаях большинство экономистовобычно рекомендуют применение государством антимонопольных мер другого порядка,а именно: 1) создание параллельных аналогичных производств; 2) использование вкачестве средства преодоления монополистических тенденций импорта аналогичныхтоваров; 3) осторожная деконцентрация производств, разукрупнение некоторыхпредприятий-гигантов; 4) использование методов прямого и косвенногогосударственного контроля за доходами, уровнем рентабельности, заработнойплатой, а отчасти и за распределением производимой продукции.
2.2. Монополистическая практика
Монополистическаяпрактика – это действия хозяйствующих субъектов, в ходе которых реализуетсяих доминирующее положение в экономике (рыночная власть), либо это действия,направленные на монополизацию экономики. Имеются различные разновидноститакой практики.
Государственнаямонополистическая практика осуществляется центральными правительственнымиорганами и включает государственную национализацию рентабельныхпредпринимательских фирм, создание новых акционерных компаний с удержаниемконтрольного пакета акций в руках государственных органов (такие компаниивнешне независимы, но фактически их зависимость от государства гораздо большая,нежели при административно-командной системе), принудительное навязываниепредпринимательским фирмам государственных заданий, директивное распределениетоваров и принудительное навязывание партнеров по хозяйственным связям,государственное директивное планирование производства и реализации товаров,государственное директивное установление цен на товары, произведённыепредпринимательскими фирмами, базирующимися на негосударственном капитале,наложение запретов на формы и объекты торговли. В прошлом государственнаямонополистическая практика имела в России преобладающее значение, почтиполностью охватывая как внутренние, так и внешние экономические отношения.
Ведомственнаямонополистическая практика (т. е. соответствующая практика отраслевыхминистерств) имеет аналогичные формы проявления только в масштабах не народногохозяйства в целом, а отдельных его отраслей. Такая практика являлась в прошломосновой т. н. «ведомственности» и «ведомственной разобщенности в народномхозяйстве», сдерживая как экономическую инициативу «снизу», так и рациональноерегулирование экономики «сверху». В настоящее время наблюдается стремление рядаведомств сохранить такую практику, используя несовершенство законодательства обакционерных обществах и ценных бумагах. Министерства пытаются овладетьконтрольными пакетами акций подчиненных предприятий. Если это примет широкиемасштабы, ведомственная монополистическая практика сохранится в нашем народномхозяйстве, существенно ограничивая возможности развития конкуренции ираспространении рыночных отношений.
Монополистическаяпрактика предпринимательских фирм включает навязывание партнерамдискриминационных условий договоров, в том числе возложение на нихобязанностей исключительной купли-продажи с данной предпринимательской фирмой инавязывание условий договора, не относящихся к предмету этого договора; изъятиетоваров из обращения, а также прекращение производства товаров, потребность вкоторых существует, ради создания искусственного дефицита; сговор междуфирмами с целью недопущения на рынок потенциальных конкурентов; навязываниепокупателям принудительного ассортимента в качестве условия реализации товара,демпинг и др. Объективный читатель без труда обнаружит все названные формымонополистической практики – от т. н. «принудительного ассортимента» допланомерного уничтожения товаров на мясокомбинатах, в холодильниках дляусиления спроса.1
Глава 2.Теория монополии
Чтобы определить, как влияет монополизм нарыночную экономику, остановимся на теории монополии. Что такое монополия? Какформируются издержки предприятия-монополиста, исходя из каких принципов оноустанавливает цену на свою продукцию и как определяет объем производства?
Понятие чистой монополии также обычно являетсяабстракцией. Даже полное отсутствие конкурентов внутри страны не исключает ихналичия за рубежом. Поэтому можно представить чистую, абсолютную монополиюскорее теоретически. Монополия предполагает, что одна фирма является единственнымпроизводителем какой-либо продукции, не имеющей аналогов. При этом покупателине имеют возможности выбора и вынуждены приобретать такую продукцию уфирмы-монополиста.
Не следует отождествлять чистую монополию и монопольную(рыночную) власть. Последняя означает возможность для фирмы влиять на ценуи повышать экономическую прибыль, ограничивая объем производства и сбыта. Когдаговорят о степени монополизации рынка, обычно имеют в виду силу рыночной властиотдельных фирм, присутствующих на этом рынке.
Как ведет себя монополист на рынке? Он полностьюконтролирует весь объем выпуска товара; если он принимает решение о повышениицены, то не боится потерять часть рынка, отдать его конкурентам,устанавливающим более низкие цены. Но это не означает, что он бесконечно будетповышать цену своей продукции.
Поскольку фирма-монополист, так же как и любаядругая фирма, стремится к получению высокой прибыли, в ходе принятия решения оцене продажи она учитывает рыночный спрос и свои издержки. Так как монополистявляется единственным производителем данной продукции, кривая спроса на егопродукцию будет совпадать с кривой рыночного спроса.
Какой объем производства должен обеспечитьмонополист, с тем, чтобы его прибыль была максимальной? Принятие решения обобъеме выпуска основывается на том же принципе, что и в случае конкуренции,– наравенстве предельного дохода и предельных издержек.
§ 1. Поведение фирмы-монополиста на рынке
1.1. Предельный доход монополиста
Для фирмы в условиях совершенной конкуренции характерноравенство среднего и предельного доходов и цены. Для монополиста ситуацияиная. Кривая среднего дохода и цены совпадает с кривой рыночного спроса, акривая предельного дохода лежит ниже нее.
Почему кривая предельного дохода лежит нижекривой спроса? Поскольку монополист – единственный производитель продукции нарынке и представитель всей отрасли, он, снижая цену продукции для увеличенияобъема продаж, вынужден снижать ее на все единицы продаваемых товаров, а нетолько на последующую (рис. 1.1)1.
Например, монополист может продать по цене 800тыс. руб. только одну единицу своей продукции. Чтобы продать две единицы, ондолжен снизить цену до 700 тыс. руб. как на первую, так и на вторую единицупродукции. Чтобы продать три единицы – цена должна стать равной 600 тыс. руб.за каждую из них, четыре единицы – 500 тыс. руб. и т.д. Доход фирмы-монополистасоответственно составит, тыс. руб.: 1 ед.– 800; 2 ед. — 1400 (700·2); 3 ед. — 1800 (600·3); 4 ед. — 2000 (500·4).
Соответственно предельный (или дополнительный врезультате увеличения продаж на одну единицу продукции) доход составит, тыс.руб.: 1 ед. – 800; 2 ед. – 600 (1400-800); 3 ед. – 400 (1800-1400); 4 ед. — 200(2000-1800).
/>
Рис.1.1. Цена и предельный доход фирмы-монополиста: D–спрос; MR– предельный доход
На рис. показаны кривые спроса ипредельного дохода как две несовпадающие линии, причем предельный доход во всехслучаях, кроме выпуска 1 ед., меньше цены. А поскольку монополист принимаетрешение об объеме производства, выравнивая предельный доход и предельныеиздержки, цена и количество произведенной продукции будут иными по сравнению сусловиями конкуренции.1.2.Максимизация прибыли монополистом
Чтобы показать, при какой цене икаком объеме выпуска предельный доход монополиста будет максимально приближенк предельным издержкам и получаемая прибыль окажется наибольшей, обратимся кчисловому примеру. Представим себе, что фирма Х является единственнымпроизводителем данной продукции на рынке, и сведем данные об ее издержках идоходах в табл. 1.1.
Таблица 1.1. Динамикаиздержек и доходов фирмы Х в условиях монополии
Выпуск продукции,
тыс. ед. Издержки
Цена,
тыс руб. Доход
Прибыль,
млн руб.
валовые,
тыс. руб.
предельные,
тыс. руб.
валовой,
млн руб.
предельный,
тыс. руб. 1000 – – – – -1000 1 1470 470 500 500 500 -970 2 1890 420 498 996 496 -894 3 2265 375 496 1488 492 -777 4 2600 335 494 1976 488 -624 5 2920 320 492 2460 484 -460 6 3230 310 490 2940 480 -290 7 3535 305 488 3416 476 -119 8 3850 315 486 3888 472 38 9 4180 330 484 4356 468 176 10 4535 355 482 4820 464 285 11 4900 365 480 5280 460 380 12 5280 380 478 5736 456 456 13 5680 400 476 6188 452 508 14 6105
425
474
6636
448
531
15
6560
455
472
7080
444
520
16
7040
480
470
7520
440
480
17
7550
510
468
7956
436
406
18
8090
540
466
8388
432
298
19
8665
575
464
8816
428
151
20
9275
610
462
9240
424
-35
Мы предположили, что одну единицу своей продукциимонополист может продать по цене 500 тыс. руб. В дальнейшем при расширениисбыта на 1 тыс. ед. он вынужден каждый раз снижать ее цену на 2 тыс. руб.,поэтому предельный доход сокращается на 4 тыс. руб. при каждом расширенииобъема продаж. Фирма будет максимизировать прибыль, производя 14 тыс. ед.продукции. Именно при таком объеме выпуска ее предельный доход в наибольшейстепени приближен к предельным издержкам. Если она произведет 15 тыс. ед., тоэта дополнительная 1 тыс. ед. больше добавит к издержкам, чем к доходу, и темсамым уменьшит прибыль.
Наконкурентном рынке, когда цена и предельный доход фирмы совпадают, было быпроизведено 15 тыс. ед. продукции, причем цена этой продукции была бы ниже, чемв условиях монополии: Конкуренция Монополия Оптимальный объем производства 15 14 Цена, тыс. руб. 472 474
Графически процесс выбора фирмой-монополистомцены и объема производства показан на рис. 1.2.
/>
Рис.8.2. Определение цены и объема производства фирмой-монополистом: D–спрос; MR–предельный доход; МС –предельные издержки
Поскольку в нашем примере производство возможнолишь в целых единицах, продукции, а точка А на графике лежит между 14 и15 тыс. ед., будет произведено 14 тыс. ед. продукции. Не произведеннаямонополистом 15-я тысяча (а она была бы выпущена в условиях конкуренции)означает потерю для потребителей, так как часть из них отказались от покупкииз-за высокой цены, установленной производителем-монополистом.
Любая фирма, спрос на продукцию которой неявляется абсолютно эластичным, будет сталкиваться с ситуацией, когда предельныйдоход меньше цены. Поэтому цена и объем производства, приносящие ей максимальнуюприбыль, будут соответственно выше и ниже, чем в условиях совершенной конкуренции.В этом смысле на рынках несовершенной конкуренции (монополия, олигополия,монополистическая конкуренция) каждая фирма обладает определенной монопольнойвластью, которая наиболее сильна при чистой монополии.
1.3. Монополия и эластичность спроса
Как уже отмечалось, предельный доход в условияхсовершенной конкуренции равен цене единицы товара и спрос на продукцию фирмысовершенно эластичен. При существовании монопольной власти предельный доходменьше цены, кривая спроса на продукцию фирмы является наклонной, что позволяетфирме, обладающей монопольной властью, получать дополнительную прибыль.
Эластичность спроса на продукцию (даже в случае,если на рынке присутствует только один продавец этой продукции) влияет нацену, установленную монополистом. Имея информацию об эластичности спроса Ер,а также данные, характеризующие предельные издержки фирмы МС,руководство фирмы может рассчитать цену продукции Р по формуле1:
P= /> (1.1)
Чем выше эластичность спроса, тем болееприближены условия деятельности монополиста к условиям свободной конкуренции,и наоборот, при неэластичном спросе у монополии создается больше возможностей«взвинчивать» цены и получать монопольные доходы.
1.4. Влияние налогов на поведение монополиста
Поскольку налог увеличиваетпредельные издержки, кривая предельных издержек МС сместится влево ивверх в положение MC1, как это показано на рис. 1.3.
Фирма теперь будет максимизировать свою прибыль вточке пересечения Р1и Q1.
/>
Q1Q Q
Рис 1.3. Влияние налога нацену и объем производства фирмы-монополиста: D–спрос, MR–предельный доход, МС –предельные издержки без учета налога, МС\ – предельные издержки с учетомналога
Монополист сократит производство и повысит цену врезультате введения налога. Насколько он повысит цену, можно рассчитать,используя формулу (1.1). Если эластичность спроса, к примеру, составляет -1,5,тогда
/>.
При этом после введения налога цена увеличится навеличину, в три раза превышающую размер налога. Влияние налога на монопольнуюцену зависит, таким образом, от эластичности спроса: чем менее эластичен спрос,тем в большей степени монополист повысит цену после введения налога.
1.5. Оценка монопольной власти
Эластичность спроса является важнымфактором, ограничивающим монопольную власть фирмы на рынке. Если мы имеем делос чистой монополией (только один продавец), эластичность спроса становитсяединственным рыночным фактором, сдерживающим монопольный произвол. Именнопоэтому все отрасли естественной монополии регулируются государством. Вомногих странах предприятия естественной монополии являются государственнойсобственностью.
Однако чистая монополия встречается достаточноредко, как правило, либо монопольная власть делится между несколькими крупнымифирмами, либо на рынке действует множество небольших фирм, каждая из которыхпроизводит отличающуюся от других продукцию.
Таким образом, на рынках несовершеннойконкуренции каждая фирма в той или иной степени обладает рыночной властью, чтопозволяет ей устанавливать цену выше предельного дохода и получатьэкономическую прибыль.
Разница между ценой и предельным доходом зависитот эластичности спроса на продукцию фирмы: чем более эластичен спрос, темменьше возможностей получения дополнительной прибыли, меньше рыночная властьфирмы.
В условиях чистой монополии, когда спрос напродукцию фирмы совпадает с рыночным, его эластичность является определяющей воценке рыночной власти фирмы. В других случаях, когда рыночная власть делитсямежду двумя, тремя или большим количеством фирм, она зависит от следующихфакторов:
1. Эластичность рыночного спроса. Спрос напродукцию отдельной фирмы не может быть менее эластичным, чем рыночный спрос.Чем большее количество фирм представлено на рынке, тем более эластичен будетспрос на продукцию каждой из них. Присутствие конкурентов не позволяетотдельной фирме значительно поднимать цену без опасения потерять часть своегорынка сбыта.
Поэтому оценка эластичности спроса на продукциюфирмы является той информацией, которая должна быть известна руководствуфирмы. Данные об эластичности должны быть получены путем анализа сбытовойдеятельности фирмы, объема продаж при различных ценах, проведения маркетинговыхисследований, оценки деятельности конкурентов и т.д.
2. Количество фирм на рынке. Однако само по себеколичество фирм еще не дает представления о том, насколько рынокмонополизирован. Для оценки конкурентности рынка используется индекс рыночнойконцентрации Герфиндаля.
Пример 8.1. Оценим степень монополизации рынка в двухслучаях: когда доля одной фирмы составляет 80% от всего объема продаж даннойпродукции, а остальные 20% распределяются между другими тремя фирмами, и когдакаждая из четырех фирм осуществляет по 25% продаж на рынке.
Индекс рыночнойконцентрации составит:
в первом случае H=802+6,672+6,67:l+6,672=6533;
во втором случае Н=252·4=2500.
В первом случаестепень монополизации рынка выше.
3. Поведение фирм на рынке. Если фирмы на рынкебудут придерживаться стратегии жесткой конкуренции, снижать цены для захватабольшей доли рынка и вытеснения конкурентов, цены могут снизиться почти до конкурентногоуровня (равенство цены и предельных издержек). Монопольная власть и соответственномонопольные доходы фирм уменьшатся. Однако получение высоких ^ доходов оченьпритягательно для любой фирмы, поэтому вместо агрессивной конкуренции болеепредпочтителен явный или тайный сговор, раздел рынка.
Структура рынка, степень его монополизации должныучитываться фирмой при выборе стратегии деятельности. Для формирующегосярынка России характерна высокомонополизированная структура, поддерживаемаясозданием в последние годы различного рода концернов, ассоциаций и другихобъединений, одной из целей которых является поддержание высоких цен иобеспечение себе «спокойного существования». Вместе с тем предполагаемоеусиление открытости российской экономики для мирового хозяйства приведет кконкуренции с зарубежными фирмами и значительно усложнит положениеотечественных монополистов.
Помимо уже рассмотренного выше эффекта масштабасуществуют и другие причины, приводящие к монополии. Среди них немалую рольиграет установление препятствий для вступления новых фирм на рынок. Такимипрепятствиями могут стать необходимость получения специального разрешения государственныхорганов на занятие тем или иным видом деятельности, лицензионные и патентныебарьеры, таможенные ограничения и прямые запреты на импорт, сложности в получениикредитов, высокие первоначальные затраты для открытия нового предприятия и др.
Например, для открытия коммерческого банка вРоссии помимо установленного минимального размера уставного фонда требуетсяспециальное разрешение Центрального банка, получить которое достаточно сложно.Не менее сложно и «добыть» относительно дешевый кредит. Введенные новыеимпортные пошлины на спиртные напитки, табачные изделия, автомобили и др.снижают конкурентные возможности иностранных товаров и укрепляют позицииотечественных производителей.
Вместе с тем получение высоких прибылей являетсямощным стимулом, привлекающим новые фирмы в монополизированную отрасль. И еслиотрасль не является естественной монополией (а большинство российскихмонополий таковыми не являются), то фирма-монополист в любой момент может ожидатьпоявления неожиданного конкурента.
Чем выше прибыль предприятия-монополиста, тембольше желающих проникнуть в отрасль, например, путем расширения производства ипродаж товаров-заменителей. Выход новых фирм на рынок с продукцией, способнойэффективно заменить продукцию монополиста, приводит к переключению спроса потребителей.В таких условиях монополист будет вынужден снижать цену, отказываться от частиприбыли, чтобы сохранить положение на рынке.
Законодательные барьеры для вступления в отрасльтакже не вечны. На поддержку государственных чиновников, выражающих ихинтересы, монополисты тратят значительные средства, которые включаются в издержки,увеличивая их. Поэтому в условиях развитого рыночного хозяйства положениефирм-монополистов не является таким уж «безоблачным», как это кажется на первыйвзгляд.
§ 2. Ценовая дискриминация
Ценовая дискриминация является одним из способоврасширения рынка сбыта в условиях монополии. Производя продукции меньше и поболее высокой цене, чем в условиях чистой конкуренции, монополист тем самымлишается части потребительского спроса. Эта часть потенциальных покупателейбыла бы готова приобрести товар, если бы его цена была ниже монопольной.Однако, снижая цену с целью расширения объема сбыта, монополист вынужденснижать цену на всю продаваемую продукцию. Но в некоторых случаях фирма можетустанавливать разные цены на одну и ту же продукцию для разных групппокупателей. Если одни покупатели приобретают продукцию по более низкой цене,чем остальные, имеет место практика ценовой дискриминации.
Ценовая дискриминация может проводиться приследующих условиях:
– покупатель, приобретя продукцию, не имеетвозможности ее перепродать;
– существует возможность разделить всехпотребителей данной продукции на сегменты, спрос на которых имеет разнуюстепень эластичности.
Действительно, если фирма, производящая любуюпродукцию, которая может быть перепродана, например телевизоры, холодильники,сигареты и т. п., решила прибегнуть к ценовой дискриминации, онастолкнется со следующей ситуацией. Снижение цены на эти товары для пенсионерови сохранение ее на первоначальном уровне для всех остальных категорий населенияприведет к тому, что, покупая эти товары, пенсионеры тут же будут их продавать.К тому же такая ценовая политика может вызвать недовольство покупателей1.
Иная ситуация складывается, если продукция неможет перепродаваться; сюда относятся прежде всего отдельные виды услуг. Вэтом случае для групп потребителей, спрос со стороны которых является болееэластичным, устанавливаются различные виды скидок с цены. Иными словами,разные группы потребителей представляют собой разные рынки, эластичность спросана которых различная.
Предположим, что какая-то авиакомпания Y продавала 100 тыс. авиабилетов по цене 500 тыс. руб. за билет. Такаяцена была установлена исходя из равенства предельного дохода и предельныхиздержек. Ежемесячный валовой доход компании составлял 50 млрд. руб. Однако врезультате произошедших изменений (выросли цены на топливо, работникам былаповышена заработная плата) издержки компании возросли, и цена билета былаповышена вдвое. Вместе с тем количество проданных билетов сократилось в двараза и составило 50 тыс. шт. Несмотря на то, что общий валовой доход сохранилсяна уровне 50 млрд. руб., существуют возможности получить дополнительный доход,привлекая пассажиров, отказавшихся от полетов из-за высокой цены, черезпредоставление скидок.
§ 3. Монополия и эффективность
Современные экономисты считают, чтораспространение монополии снижает экономическую эффективность по крайней мерепо трем основным причинам.
Во-первых, объем производства, максимизирующийприбыль монополиста, ниже, а цена – выше, чем в условиях совершеннойконкуренции. Это приводит к тому, что ресурсы общества используются не в полномобъеме, и при этом часть продукции, необходимая обществу, не производится.Количество выпускаемой продукции не доходит до точки минимальных среднихваловых издержек, тем самым производство осуществляется не с минимальновозможными при данном уровне технологии издержками. Иными словами,максимальная производственная эффективность не достигается.
Во-вторых, являясь единственным продавцом нарынке, монополист не стремится к снижению производственных издержек. У негоне существует стимула использовать наиболее прогрессивную технологию.Обновление производства, снижение издержек, гибкость не являются для неговопросами выживания. По тем же причинам монополист слабо заинтересован внаучно-исследовательских разработках и использовании новых достижений НТР.
В-третьих, барьеры для вступления новых фирм вмонополизированные отрасли, а также огромные силы и средства, которыемонополисты тратят на сохранение и укрепление собственной рыночной власти,оказывают сдерживающее воздействие на экономическую эффективность. Мелкимфирмам с новыми идеями трудно пробиться на монополизированные рынки.
Другая точка зрения на проблемы монополии иэффективности представлена позицией Дж. Гэлбрейта и И. Шумпетера. Не отрицаянегативные стороны монополии (например, более высокие цены на продукцию), онивыделяют и ее преимущества с точки зрения научно-технического прогресса. Этипреимущества, по их мнению, состоят в следующем:
1. Совершенная конкуренция требует от каждогопроизводителя использовать наиболее эффективную технику и технологию из ужесуществующих. Однако разработка новых прогрессивных технических решений не подсилу отдельной конкурентной фирме. Необходимы значительные средства для финансированияНИОКР, которых не может быть у мелкой фирмы, не получающей стабильнуюэкономическую прибыль. В то время как монополии или олигополии, имеющие высокуюэкономическую прибыль, располагают достаточными финансовыми ресурсами дляинвестиций в научно-технический прогресс.
2. Высокие барьеры, которые существуют для входановых фирм в отрасль, дают олигополиям и монополиям уверенность в том, чтоэкономическая прибыль, которая является результатом использования впроизводстве научно-технических достижений, сохранится долгое время иинвестиции в НИОКР дадут долговременную отдачу.
3. Получение монопольной прибыли за счет болеевысоких цен является стимулом инновационной деятельности. Если бы вслед закаждым нововведением, снижающим издержки, следовало понижение цен, то причиндля развития инновационных процессов не существовало бы.
4. Монополия стимулирует конкуренцию, так какмонопольно высокие прибыли являются крайне привлекательными для других фирм иподдерживают стремление последних войти в отрасль.
5. В отдельных случаях монополия способствуетснижению издержек и реализации эффекта масштаба (естественная монополия).Конкуренция в таких отраслях привела бы к росту средних затрат и снижениюэффективности.
Во всех странах с рыночной экономикой действуютантимонопольные законодательства, контролирующие и ограничивающие монопольнуювласть.
Часть II. Основныенаправления демонополизации в российской экономике
Глава 1. Антимонопольная политика
§ 1. История антимонопольного регулирования
Важнейшим средством регулирования деятельностимонополий является антимонопольное законодательство, основы которого заложены взаконодательных актах Верховного Совета Российской Федерации.
Антимонопольное законодательство представляетсобой пакет законов, который выступает как средство поддержания государствомбаланса между конкуренцией и монополией, как средство установления официальных«правил игры» на рынке.
Начало антимонопольному законодательству былоположено в США и Канаде, что явилось реакцией на усиление власти союзовмонополистов в экономике. В 1880 г. был принят первый закон – закон Шермана,который запрещал монополизацию рынка, признавал незаконными любые объединенияи сговоры, направленные на ограничение производства и торговли. Позднее, в 1914г., был принят еще один важный законодательный акт – закон Клейтона. Этот законбыл направлен в первую очередь против различных видов монополистическойпрактики. Он объявлял вне закона ценовую дискриминацию, запрещалисключительные или «принудительные» соглашения, формированиевзаимопереплетающихся директоратов, приобретение акций конкурирующихкорпораций. В 1914 г. была образована Федеральная торговая комиссия,предназначенная для борьбы с антиконкурентными слияниями компаний. В 1938 г. наэту комиссию была возложена дополнительная ответственность по защитеобщественности от вводящей в заблуждение или ложной рекламы. АктЦеллера–Кефовера 1950 г. дополнил закон Клейтона о слияниях запретом на слияниепутем приобретения активов, результатом чего могло явиться ослаблениеконкуренции.
Первые антимонопольные законы США представлялисобой попытку борьбы против крупного производства за выживание мелкого. Вдальнейшем практика антимонопольного законодательства неоднократно менялась напротяжении XX столетия, периоды его ужесточения и либерализации чередовались.
В последние десятилетия наблюдается смягчениедействий статей законодательства. В этом проявилось влияние представителейчикагской школы. По их мнению, основной задачей антимонопольногозаконодательства является не защита интересов отдельных компаний, апредотвращение ухудшения условий конкуренции.
В Западной Европе антимонопольноезаконодательство было принято в послевоенный период и имеет ряд особенностей.С одной стороны, оно формально направлено на защиту интересов потребителей, ас другой – призвано поощрять процесс концентрации производства и образованиякрупных корпораций, если это связано с научно-техническим прогрессом.
Хотя конкретный характер и содержаниеантимонопольного законодательства в различных странах имеют свои особенности,можно выделить общие для всех стран основы этого законодательства: охрана ипоощрение конкуренции, контроль над фирмами, занимающими господствующееположение на рынке, контроль над ценами, защита интересов потребителей, защитаинтересов и содействие развитию среднего и мелкого бизнеса.
Современное антимонопольное законодательствоимеет два принципиальных направления – контроль за ценами и контроль за слияниямикомпаний. Антимонопольное законодательство в первую очередь запрещаетсоглашения по ценам. Незаконным является любой сговор между фирмами в целяхустановления цен. Законом также преследуется демпинговая практика продаж, когдафирма умышленно устанавливает более низкие цены, с тем чтобы вытеснить изотрасли конкурентов. Например, в деле против «IBM»министерство юстиции США обвинило компанию в демпинге при установлении цен нааренду компьютеров ее собственного производства.
Слияние компаний происходит, когда одна фирмаприобретает акции другой. В результате вторая компания становится составнойчастью первой. Со второй половины 80-х гг. усиление этого процесса наблюдаетсяпрактически во всех странах. Так, в США в 1987 г. более 2000 фирм былипоглощены в процессе слияний.
Правительство обычно предпринимает меры, когда врезультате горизонтального слияния (объединение сходных компаний) фирм ихрыночная доля значительно увеличивается. Исключение может быть сделано, когдаодна из фирм находится на грани банкротства.
В случае вертикального слияния (объединениепоследовательно связанных производств типа угольных, сталелитейных и автомобильныхкомпаний) закон также устанавливает верхний предел доли фирм на соответствующихрынках. Ведь слияние бывших поставщиков и потребителей лишает возможностидругие фирмы продавать свои товары фирме-покупателю.
Конгломератные слияния (объединение компаний изразных отраслей) обычно разрешаются. Если нефтяная или страховая компанияприобретает фирму по производству мороженого, то в результате их позиции насоответствующих рынках практически не меняются.
§ 2. Монополистические действия и ограничениеконкуренции:
вопросы квалификации
Становление цивилизованного рынка в Россиинемыслимо без развития конкурентной борьбы. Именно она является стимулом кдальнейшему совершенствованию производства, повышению качества продукции,снижению цен, а в конечном итоге — росту жизненного уровня населения. Дляобеспечения нормальной конкурентной борьбы в странах с рыночной экономикойсоздано антимонопольное законодательство. Аналогичный процесс происходит и внашей стране.
Статья 178 УК РФ устанавливает ответственность замонополистические действия и ограничение конкуренции. Однако при применении еена практике возникает много вопросов1.
Прежде всего чрезмерно расширена возможностьприменения уголовно-правовых мер. Перечень деяний, противоречащих требованиямантимонопольного законодательства, содержится в ст.ст.6-10 Закона РФ «Оконкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарныхрынках» (далее — Закон), причем подавляющее большинство из них подпадаетпод признаки преступления, предусмотренного ст.178 УК РФ. Например, введениеограничений на создание новых хозяйствующих субъектов в какой-либо сфередеятельности, а также запретов на осуществление отдельных видов деятельностиили производство определенных видов товаров, за исключением случаев,установленных законодательством Российской Федерации, необоснованноевоспрепятствование осуществлению деятельности хозяйствующих субъектов вкакой-либо сфере, запрещение на продажу (покупку, обмен, приобретение) товаровиз одного региона Российской Федерации (республики, края, области, района,города, района в городе) в другой, ограничение прав хозяйствующих субъектов напродажу (приобретение, покупку, обмен) товаров, создание препятствий к доступуна рынок (выходу с рынка) другим хозяйствующим субъектам. Все это является нечем иным, как ограничением конкуренции (ч.1 ст.178 УК РФ).
Установлениемонопольно высоких (низких) цен, раздел рынка по территориальному принципу, пообъему продаж или закупок, по ассортименту реализуемых товаров либо по кругупродавцов или покупателей (заказчиков) воспроизведены в диспозиции ч.1 ст.178УК РФ.
Кроме того, ряд действий, указанных в Законе какнарушение антимонопольного законодательства, напрямую связаны с преступлениями.Так, изъятие товаров из обращения, целью или результатом которого являетсясоздание или поддержание дефицита на рынке либо повышение цен (абз.1 п.1 ст.5Закона), чаще всего связано с установлением монопольно высоких цен; навязываниеконтрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предметудоговора, необоснованные требования передачи финансовых средств, иногоимущества, имущественных прав, рабочей силы контрагента и др. (абз.2 п.1 ст.5Закона) представляют собой одну из форм ограничения доступа на рынок. Подобныйподход законодателя возлагает на правоохранительные органы обязанностьприбегать к уголовному преследованию в большинстве случаев нарушенияантимонопольного законодательства, что вряд ли оправданно.
К примеру, по указанию начальника одного изотделений железной дороги, занимающей доминирующее положение на рынкежелезнодорожных перевозок, был запрещен выход на пути общего пользованиятепловозов, неподведомственных МПС.
Сотрудники городской администрации и областногоуправления российской транспортной инспекции ограничили самостоятельностьхозяйствующих субъектов, предоставлявших услуги по перевозке пассажиров,обусловив утверждение паспорта названного маршрута и продление действиялицензии на пассажирские перевозки автомобильным транспортом вступлениемхозяйствующих субъектов в союз предприятий и предпринимателей автомобильноготранспорта. Через это образование администрация города имела возможностьрегулировать цены на оказываемые услуги. Описанные деяния образуют составпреступления, предусмотренный ч.1 ст.178 УК РФ.
Общепризнанно, что криминализация деяния уместнатогда, когда нет и не может быть нормы, достаточно эффективно регулирующейсоответствующие отношения методами других отраслей права (гражданского,трудового или административного).
Представляется целесообразным использованиеуголовно-правовых мер в борьбе лишь с наиболее опасными видами нарушенийантимонопольного законодательства, причиняющими существенный вредправоохраняемым интересам. Для этого предлагаем в конструкцию объективнойстороны анализируемого состава преступления ввести признак «причинениесущественного вреда».
Результатом совершения данного преступления, какправило, является вред, причиняемый хозяйствующим субъектам. Так, в одной изобластей были введены обязательность платного подтверждения сертификата наввозимую в область продукцию, квотирование ввоза, повышенный размер сбора дляпредприятий, торгующих ввезенной продукцией. В итоге каждой из трех фирм,торгующих товарами, произведенными в другой области, был нанесен ущерб вразмере, превышающем 50 млн. рублей.
Нередко вред наносится и потребителям. В одном изкрупных промышленных городов рынок ритуальных услуг был поделен междумуниципальными предприятиями. Созданию новых предприятий препятствовалипредставители местной администрации, производящие регистрацию. Это позволяломуниципальным предприятиям бесконтрольно повышать цены.
Ввиду того, что рассматриваемые преступлениясовершаются в сфере экономической деятельности, т.е. в сфере производства,распределения, обмена и потребления материальных благ, последствия от ихсовершения должны носить материальный характер. Причинение же неимущественноговреда должно влечь применение гражданско-правовых мер.
Материальные последствия могут выступать в видепрямого ущерба, а также упущенной выгоды (неполучения должного).
Определенный интерес представляют случаинарушения антимонопольного законодательства со стороны должностных лиц органоввласти и управления. На практике возникают непростые вопросы: какквалифицировать действия депутатов представительных органов в случае изданияправового акта, ограничивающего доступ на рынок хозяйствующих субъектов? какоценить действия должностных лиц, выполняющих требования незаконного правовогоакта, изданного органами государственной власти?
Нарушения антимонопольного законодательства состороны представительных органов государственной власти и органов местногосамоуправления получили распространение с расширением полномочий последних.Чаще всего депутаты различных уровней принимают нормативные акты, запрещающиеввоз на территорию определенного региона различных товаров, устанавливающиенезаконные требования о получении лицензий товаропроизводителями из иныхрегионов, об уплате налогов и сборов.
Подобные акты принимаются коллегиально. Но вместес тем суть их — ограничение конкуренции с признаками преступления,предусмотренного ч.1 ст.178 УК РФ. Субъектом преступления придется при этомпризнавать всех членов депутатского корпуса, проголосовавших за подобноерешение. Однако если голосование проводилось тайно, есть основания полагать,что виновных не найти.
Принятие незаконного решения представительными иисполнительными органами создает лишь предпосылки для ограничения конкуренции.Реально права хозяйствующих субъектов нарушаются в результате действийдолжностных лиц, их выполняющих (исполнителей). К примеру, администрациейобласти было издано постановление, которым владельцы автотранспортных средствобязывались осуществлять противоугонную маркировку на конкретном предприятии, апри ее отсутствии автомашины к прохождению ежегодного техосмотра недопускались. В описанном случае реальный вред причинялся действиями сотрудниковГАИ.
И последнее: неясно, требуется ли дополнительнаяквалификация действий должностных лиц, нарушающих требования антимонопольногозаконодательства, по нормам главы 30 УК РФ. Так, главой администрации областииздано постановление, согласно которому одно из акционерных обществ былонаделено исключительным правом осуществлять торговлю ликероводочными изделиямив режиме работы с 19.00 до 23.00. Поскольку указания о специальном субъектепреступления в ч.1 ст.178 УК РФ не имеется, содеянное при наличии иныхпризнаков подлежит дополнительной квалификации по нормам, устанавливающимответственность за должностные преступления.
§ 3. Антимонопольная и конкурентная политика в
Российской Федерации
Внастоящее время возрастает значение антимонопольной и конкурентной политикикак одного из ключевых направлений деятельности по преодолению кризиса иреформированию российской экономики, что отмечено в Конституции РоссийскойФедерации, Послании президента Российской Федерации Федеральному собранию исреднесрочной программе правительства Российской Федерации «Реформы иразвитие российской экономики в 1995-1997 годах»1.
Антимонопольнаяи конкурентная политика в наряду с традиционными направлениями по предупреждениюи пресечению монополистической деятельности будет в значительной мере концентрироватьсяна поощрении развития рыночной конкуренции между хозяйствующими субъектами, атакже на организации государственного регулирования и контроля деятельностипредприятий-монополистов, в том числе естественных монополий.
Реализацияэтих задач будет проводиться по следующим основным направлениям.
— разработкаи реализация Государственной программы демонополизации экономики и развитияконкуренции на рынках Российской Федерации и соответствующих отраслевых ирегиональных программ;
— осуществление антимонопольного контроля с целью предупреждения и пресечениязлоупотреблений доминирующим положением хозяйствующих субъектов на товарныхрынках; выявление и пресечение антиконкурентных соглашений между хозяйствующимисубъектами, контроль за слияниями и поглощениями; проведение государственногоантимонопольного превентивного контроля в процессе второго этапа приватизации,а также при реорганизации предприятий,
— недопущениесоздания или сохранения более благоприятных условий деятельности для отдельныххозяйствующих субъектов в отраслях и на товарных рынках, в том числе путемнеобоснованного предоставления льгот, присвоения разного рода эксклюзивныхправ в части доступа на определенный рынок и т.п.; разработка Закона «Огосударственной помощи», принятого во многих странах Европы,
— выработкасбалансированной экспортно-импортной политики, в том числе политики умеренногогосударственного протекционизма, определяемой уровнем конкурентоспособностиотечественных предприятий и условиями вступления Российской Федерации воВсемирную торговую организацию в качестве полноправного члена;
— проведениеспециальной политики в отношении естественных монополий на основесоответствующего законодательства;
— выявление ипресечение незаконных действий государственных органов и органов местногосамоуправления, приводящих к ограничению или подрыву конкуренции;
— снижениебарьеров для входа на рынки новых хозяйствующих субъектов, устранение административныхрегиональных барьеров, препятствующих нормальному развитию конкуренции;
— дальнейшаяразработка и реализация государственной политики по поддержкепредпринимательства, в том числе мальве предприятий;
— защитапредпринимателей от преступных посягательств и злоупотреблений со стороныдолжностных лиц;
— проведениегосударственной потребительской политики как важнейшей формы предупреждения ипресечения недобросовестной конкуренции, в том числе в сфере рекламнойдеятельности.
Практикаприменения законодательства, регулирующего вопросы развития конкуренции,предупреждения и пресечения монополистической деятельности, показала, что внастоящее время заложены необходимые основы для решения этих задач. Предстоитсущественно расширить правовую базу для эффективной реализации государственнойконкурентной политики.
Настоятельнойстала разработка законодательства, регулирующего процессы демонополизации иподдержания добросовестной конкуренции в финансовой сфере. Требуютзаконодательного урегулирования процессы слияния и поглощения банков на основеразработки специальных законов о банковских слияниях и банковских холдинговыхкомпаниях.
Важнымнаправлением деятельности антимонопольных органов является разработканормативных документов, необходимых для реализации законов «Оестественных монополиях», «О рекламе».
Необходиморегулирование со стороны антимонопольных органов процессов аккумулирования вруках отдельных инвесторов контроля за большинством предприятий одной отрасли,то есть предотвращение создания новых частных монопольных структур илиусиления существующего монополизма. В частности, при законодательномурегулировании вопросов привлечения иностранных инвестиций должны быть предусмотренынормы, препятствующие скупке конкурирующих российских предприятий с последующимих закрытием и приватизацией каналов сбыта исключительно в интересах зарубежныхконкурентов. При этом также должны быть предусмотрены меры, способствующиеподдержанию определенного уровня занятости на территории страны.
Значительнаяроль отводится законодательству, регулирующему конкуренцию в процессе биржевойдеятельности и проведения организованных торгов. Здесь важно обеспечить, в томчисле на законодательном уровне, конкурсность, гласность и публичность ихпроведения. Необходимо разработать нормативную базу развития фьючерсных и опционныхсделок в биржевой торговле с системой необходимых гарантий по таким торгам.
Следуетподчеркнуть, что эффективность проведения конкурентной и антимонопольнойполитики в значительной степени зависит от согласованности действий федеральныхорганов исполнительной власти, в том числе при отработке приватизационныхпрограмм, государственной инвестиционной, таможенно-тарифной, структурной,финансовой политики и многих других вопросов, определяющих характер и темпыреформ.
Глава 2. Процессы демонополизации в российской экономике
§ 1. Особенности российского монополизма
1.1. Экономические реформы и монополизм
Входе перестройки 1985-1991 гг. вопросы антимонопольной политики и механизмоврегулирования конкурентных отношений так и не вошли в число приоритетныхнаправлений экономических реформ. Однако именно монополизм является одним изведущих звеньев механизма торможения реформ, препятствием на пути достиженияпозитивных результатов проводимых мер.
Либерализацияроссийской экономики была предпринята без сколько-нибудь существеннойтрансформации экономических основ монопольных структур, при отсутствииналаженной системы антимонопольного регулирования и контроля. Либерализация цени внешней торговли сняла административные ограничения с монополий, но не смоглаобеспечить адекватную развернутую систему антимонопольной защиты рынка, так какне были предусмотрены соответствующие меры по проведению конкурентнойполитики. Оказалось, что для возникновения конкуренции недостаточно введениясвободных цен и формального разгосударствления производства и управления.
Поведениебольшинства производителей-монополистов в ходе либерализации цен сводилось ких взвинчиванию, что при снижении объемов производства позволяло им добиватьсяроста прибыли. Более того, в условиях продолжающихся кризиса и роста инфляциироссийские монополисты находят новые способы для извлечения монопольно высокихприбылей, используя кризис неплатежей. Следует отметить, что подобные действияне находят должного отклика антимонопольных органов.
Кризис российской экономики осложняет проведениепоследовательной конкурентной политики. Согласно одной из точек зрения, спад ивысокая инфляция в сочетании с заработавшими спросовыми ограничениямисокращают возможности монопольного диктата, в известной мере ослабляют остротупроблемы. Однако при этом совершенно не учитываются новые возможности дляизвлечения монопольных выгод и недобросовестной конкуренции.
Такимобразом, экономические реалии сегодняшнего дня усложняют проблемудемонополизации и развития конкуренции, ставя ее в контекст выживаемости самойроссийской экономики, сохранения ее ресурсного, производственного инаучно-технического потенциалов.
Системаантимонопольного регулирования и стратегия демонополизации не имеют достаточнопроработанной концепции, что накладывает свой отпечаток на их действенность испособность обеспечивать формирование конкурентно-рыночных начал в российскойэкономике. Не решаются старые проблемы, рождаются новые. Переплетаются худшиечерты дореформенного советского и пореформенного российского монополизма.Причина тому – присущий российским реформам американоцентризм, недооценка опытастран Западной Европы и прежде всего ФРГ, а также Японии и стран постсоциалистическойВосточной Европы.
1.2. Генетические истоки монополизма в российскойэкономике
Становлениерыночной экономики в России столкнулось и продолжает сталкиваться смонополизмом особого рода. Своим рождением он обязан нерыночной среде и посвоему генезису кардинально отличается от монопольных отношений, естественнымобразом выраставших из концентрации и централизации капитала в процессеконкурентной борьбы. Российский монополизм — результат тотальногоогосударствления экономики с присущей ему административно-командной системойуправления. Именно государство составляло ось, вокруг которой формировались всеэлементы монопольной структуры. В отличие от рыночных монополий в западнойэкономике наши так называемые административные, или ведомственные, монополиисоздавались волевым путем. Государственный монополизм как не имеющая аналоговуправленческая и организационная монополия составлял отличительную чертуотечественного монополизма. Он сопровождался огромной концентрациейэкономической власти на всех уровнях и функциональных направленияхцентрализованного планирования и управления экономикой. Важно подчеркнуть, чтоэта проблема не лишена социальной и политической окраски, поскольку интересымонопольных структур тесно переплетаются с интересами политической,административной и хозяйственной элит как советского, так и постсоветскогообщества.
Ликвидациярыночных принципов управления и распределения ресурсов, централизованноеразмещение инвестиций привели к формированию своеобразного технологическогомонополизма. Подавляющее большинство хозяйственных связей складывалосьдирективно, на безальтернативной основе, базировалось не на экономических, ана строго детерминированных организационных и технологических принципах,основной из которых гласил, народное хозяйство — единая фабрика.
В современнойРоссии, когда многие прежние функции государства уже отмерли, концентрацияэкономической власти на верхних уровнях управления если и снизилась, тонезначительно. Она лишь перемещается в сферы регулирования финансовых отношенийи приватизации собственности, правовой и административной регламентациисоздания новых хозяйственных единиц. При этом жесткость и административныйдиктат со стороны государства по отношению к предприятиям даже укрепились.
Живучестьгосударственного монополизма объясняется и тем, что в настоящее времянаблюдается лишь чисто внешняя трансформация бывших отраслевых министерств вконцерны и холдинги (например, «Роснефть», «Росуголь»,«Чермет», «Цветмет» и др.), при которой стараяорганизационная монополия, скорее, «меняет окраску», чем преобразуетсяв нечто новое1.
Властно-хозяйственныеи прямые организационно-управленческие функции, присущие государственныммонопольным структурам, действительно сходят на нет. Новластно-распорядительные, несомненно, растут и вширь, и вглубь, обретая новыеформы, включая в свою орбиту новый инструментарий. Сегодня безальтернативностьи неподконтрольность обществу пресловутой макроэкономической политики связываютэкономическую свободу и инициативу реальных субъектов хозяйствования не вменьшей степени, чем командное планирование.
Кгенетическим корням российского монополизма относятся те его характерные черты,которые связаны с хронической разбалансированностью советской и, естественно,российской экономики. Глубокие структурные перекосы обусловливают постоянноевоспроизводство несбалансированности предложения и спроса, неравноправияпроизводителя и потребителя. Традиционный диктат производителя трансформируетсяв монополизм на соответствующих продуктовых, отраслевых и региональных рынках.Сегодня происходит качественная перегруппировка монопольных позиций отдельныхсекторов и отраслей. Резко ухудшились позиции реального сектора по сравнению сфинансовым и торгово-посредническим секторами. Можно говорить и о формированиифинансового монополизма, имеющего непредсказуемые последствия. Сказанноеотносится как к властно-распорядительным функциям государственной бюджетной ибанковской систем, так и к коммерческим банкам.
Особенностигосударственной организации хозяйства, а также значительный вес в российскойэкономике сырьевых отраслей обусловили совершенно уникальную роль естественныхмонополий. В силу определенных обстоятельств (невозможность форсированногоразгосударствления соответствующих отраслей производства и производственнойинфраструктуры, усиления сырьевой направленности российской экономики)значимость этого вида монополий в российской экономике на данном этапевозрастает. Характер и особенности либерализации и приватизации в отраслях,относящихся к естественным монополиям, приводят к тому, что складывается весьмаопасный симбиоз неизбежного «естества» и нового управленческого ичастнохозяйственного монополизма. В ряде случаев он выливается в монопольный«беспредел», который может угрожать национальной безопасности страны(отключение подачи электроэнергии на важнейшие оборонные объекты).
Укрепляетсялокальное сегментирование рынков, которое и раньше являлось отличительнойособенностью российской экономики. Растут уровень и удельный вес транспортныхиздержек в структуре цен, что провоцирует усиление локализации рынков. Единыйнациональный рынок характеризуется тенденцией к распаду на множество локальныхрынков с разнообразными проявлениями регионального монополизма. Ширитсяхаотическая экономическая регионализация, подталкиваемая введением местнымиадминистрациями тех или иных местных режимов ценообразования, распределения, атакже ограничений на ввоз (вывоз) продукции из регионов. Такие явлениярасширяют воспроизводственную базу монополизма.
1.3. Концентрация производства и монопольное положениена рынке
Казалосьбы, очевидным является тезис о том, что монополизация порождена концентрациейпроизводства. Это не так, монополия отнюдь не тождественна концентрации.Последняя превращается в монополию лишь в определенных условиях. Это положениеочень важно учитывать в антимонопольной практике, чтобы не превращать борьбу смонополизмом в противодействие объективным процессам концентрации производства.
Более илименее систематические иследования процессов концентрации производства вотечественной экономике в связи с изучением монополизма были начаты в конце80-х — начале 90-х годов. Статистические данные, опубликованные ГоскомстатомСССР в 1991 г., показали, что уровень концентрации производства и рынка вбывшем СССР достаточно высок.
Объяснениеэтого феномена связано с ролью так называемых организационных монополий в видеминистерств в промышленности СССР, которые сложились на мезоуровне управленияэкономикой. Именно на этом уровне концентрировались контроль и управление предприятиями,в то время как в рыночной экономике ФРГ эти функции принадлежат непосредственнокрупным корпорациям. Поэтому объединения предприятий в нашей экономике намногоменьше по размерам, меньше и число входящих в них производственных единиц. Так,если в ФРГ на одно предприятие приходилось в среднем 2,0 производственныеединицы, то для бывшей союзной экономики этот показатель равен 1,4.
Иныерезультаты дают исследования степени предметной специализации предприятий навнутриотраслевом уровне. Проведенный еще в 1989 г. в ЦЭМИ АН СССР анализраспределения производства продукции производственно-технического назначения(всего 8 тыс. наименований) показал, что свыше половины рассмотренныхассортиментных позиций производилось на трех и менее предприятиях, а вмашиностроении по 87% из 5885 наименованийпродукции наблюдалась однопредметная специализация предприятий.
К аналогичным результатам приводит сравнительныйанализ структуры рынков в СССР (России) и развитых капиталистических странахпо отдельным видам продукции, проведенный также в 1989 г. Суть вывода в том,что в России ассортимент продукции, объединенный в определенную группу, обычнопроизводит меньшее число предприятий, чем за рубежом. Так, исследованиеструктуры рынка химических волокон и нитей показывает, что из 375ассортиментных позиций 288 выпускалось предприятиями — единственнымипроизводителями.
Современная российская экономика в силу многихпричин сохранила основные черты воспроизводственной структуры бывшей союзнойэкономики. Это вполне объяснимо, поскольку экономика дореформенной РСФСРсоставляла не менее 60% союзной. Вместе с тем кардинальные политические иэкономические изменения в стране внесли известные коррективы в показателиконцентрации и специализации производства. Налаживание структурами ГКАП РФсистематической статистики дает возможность увидеть более сложную картинувнутриотраслевой дифференциации рынков по степени концентрации отдельных отраслейи производств. Так, химическая и нефтехимическая промышленность в целомостается в классификационной группе высококонцентрированных рынков (CR-3>70%, HHI>2000). При этом 10 подотраслей образуютвысоконцентрированные рынки, 11 — умеренно концентрированные (45%
В целом сопоставление с зарубежными странамипозволяет сделать вывод о том, что специфика российского монополизма состоит нестолько в высоком уровне концентрации производства и большой доле предприятийна внутриотраслевом рынке, сколько в очень узкая предметной специализациипроизводства. Отсюда вытекает очевидная беспочвенность ориентацииантимонопольной стратегии на безусловную деконцентрацию производства.
Следует подчеркнуть, что подходы к монополизму вусловиях открытой экономики коренным образом отличаются от подходов, применяемыхв закрытой экономике. Монополизм есть явление конкретного рынка, а не рынкавообще. Монополизм и конкуренцию надо рассматривать в контексте прежде всегоконкурентоспособности национальной экономики и национальных производителей.Крупные и крупнейшие фирмы, активно работающие на мировых рынках, не могутоцениваться под углом зрения тех критериев, которые действуют для отдельных отраслевыхи продуктовых рынков. Если они успешно действуют в условиях международнойконкуренции, то подобная концентрация производства непосредственно поднимаетконкурентоспособность национальной экономики и не должна подводить такиепредприятия под угрозу антимонопольных санкций.
Другой стороной проблемы является трезвая оценкавлияния внутренней экономической политики на конкурентоспособность национальныхпроизводителей. Это особенно важно в преддверии вступления нашей страны вВТО/ГАТТ и дальнейшей либерализации внешнеэкономических отношений. Внутренниемакроэкономические условия, в которых работают российские товаропроизводители(тяжелое налоговое бремя, высокие процентные ставки и др.), в сочетании спреимуществами, которыми пользуются на наших внутренних рынках зарубежныеэкспортеры, подрывают позиции отечественных предприятий на внутренних рынках.
Что же касается частичных изменений в уровняхконцентрации производства в российской экономике по сравнению с союзной, тоони связаны не столько с целенаправленной политикой демонополизации, сколько соспонтанными процессами кардинальной ломки производственных структур ихозяйственных связей в ходе распада СССР, непрекращающимся общим (неструктурным!) спадом производства. Начинает сказываться (правда, не всегдаоднозначно) и приватизация собственности.
Анализ генетических истоков российскогомонополизма позволяет выявить всю глубину сложности и неоднозначности проблемы.Он предостерегает против: упрощенного подхода к вопросам ликвидации государственногомонополизма в действиях властно-хозяйственных и управленческих структур,игнорирования социальной и воспроизводственной базы монополизма. Исследованиясвидетельствуют о том, что формальное разгосударствление и либерализацияэкономики сами по себе не тождественны ликвидации монополизма и автоматическомуразвертыванию конкуренции. В определенных условиях они могут даже способствоватьреставрации монопольной власти в новых формах и с новыми возможностями.
Нужны объективные оценки современной роли крупныххозяйственных единиц и взвешенный анализ состояния и тенденций концентрации испециализации производства в российской экономике. Курс на безусловноеразукрупнение производства, некритическая ориентация на американские образцыантимонопольной практики вчерашнего дня основываются на серьезномпреувеличении проблемы сверхконцентрации российских предприятий. Это можетрезко ударить по их эффективности и конкурентоспособности, что, собственно, иимело место на первом этапе приватизации. Совокупный эффект от разрыватехнологических и хозяйственных связей, роста трансакционных издержек привыделении новых предприятий из прежних единых производственных комплексов можетдалеко перекрыть гипотетический эффект от подобной демонополизации, не оказавникакого влияния на развитие конкуренции.
§ 2. Стратегия демонополизации и стимулированияконкуренции
Либерализация экономики, начатая в 1992 г., даламощный толчок развитию рыночной среды, становлению новых субъектов рынка, изменениюсоотношения конкурентных и монопольных структур. Конкурентно-рыночные началатрудно, противоречиво, порой в маргинальных формах утверждают себя в качественеотъемлемой части механизмов хозяйствования. Однако развитие рынка иконкуренции не снимает вопроса о том, какого рынка, какой конкуренции, какойценой и с какими последствиями для эффективности экономики мы хотим.
В результате либерализации цен произошликолоссальные разрывы в уровнях цен и финансовом положении трех ведущих группотраслей:
– базовых ресурсных (ТЭК, металлургия, химия);
– обрабатывающей промышленности и строительства;
– сельского хозяйства и легкойпромышленности.
Особенности принятой модели российских реформ и проводимоймакроэкономической политики обусловили совершенно новые соотношения реального,торгово-посреднического и финансового секторов экономики. Ожесточеннаяконкуренция за общественные ресурсы и доходы между секторами хозяйства сегодняведет к отсечению производственного капитала от финансового, переливу капиталовв наиболее выгодные сферы торгового посредничества и финансовых операций.
В реальном секторе либерализация цен и внешнейторговли, выравнивание внутренних и мировых цен на сырьевые ресурсы в условияхжесткой монетарной политики отрезали отечественных производителей от сырьевойбазы, определили более благоприятные конкурентные позиции сырьевых отраслей.Дальнейшая внешнеэкономическая либерализация, предусматриваемая экономическойпрограммой правительства на текущий год и среднесрочную перспективу,направленная в соответствии с требованиями ГКАП на отмену тарифных методовтаможенного регулирования, действует в том же направлении. Включаясь на равныхв международную конкуренцию, российские товаропроизводители оказываются внеизмеримо худших условиях внутреннего налогообложения. Действующая налоговаясистема требует отчисления значительно большей, чем у большинства западныхконкурентов, доли получаемых доходов. Налоги превращаются в серьезныйинфляционный фактор, толкающий к росту цен. Значит, российские экспортерысырья вынуждены будут и дальше продолжать повышать цены. Попытки стабилизироватькурс национальной валюты с помощью введения валютного «коридора» ужесказались на конкурентоспособности российских экспортеров, которые до сих порявлялись своеобразным спасательным кругом для российской экономики.
Конечно, заработавшие спросовые ограничения ижесткая макроэкономическая политика заставили российские предприятия ощутимопочувствовать давление конкуренции. Однако эту конкуренцию пока нельзя назватьни совершенной, ни эффективной. Часто мы имеем дело с монополистическойконкуренцией (в лучшем случае с олигополистической); широко практикуетсянедобросовестная конкуренция; криминализация экономики порождает и чистокриминальные формы конкурентной борьбы.
Резко меняется и лицо российской монополии имонополиста. Эти изменения происходят даже там, где государство сохраняет своиведущие позиции в качестве собственника и монопольного производителя.
Совершенно уникальным явлением в отечественной имировой практике стало РАО «Газпром». Уставный капитал обществасоставляет примерно 236,7 млрд. руб., что превышает уставный капитал другогороссийского энергетического суперхолдинга — Российского акционерного обществаэнергетики и электрификации — почти в 3,5 раза. В состав «Газпрома»входят: предприятия Единой системы газоснабжения; внешнеэкономическоеобъединение «Газэкспорт». 40% акций РАО «Газпром» при егообразовании в 1992 г. на три года было закреплено в федеральной собственности;15% акций распределено по закрытой подписке между работниками предприятий,входящих в состав общества всем своим калиталом. Обществом контролируетсяпорядка 95% производства российского газа. В данном случае имеет местоклассический монопольный рынок со всеми своими атрибутами в области политикипроизводства, экспорта, цен и доходов. В нынешней ситуации позиции«Газпрома» однозначно оценить трудно. Это одна из отраслей, котораяв наименьшей степени испытывает воздействие кризиса, обеспечивает стабильностьналоговых и валютных поступлений в госбюджет. Но для нормально функционирующейэкономики подобные организационно-правовые формы, по всей видимости,неприемлемы. Данный вопрос требует особого внимания.
Другой тип монополизации рынка сложился внефтедобыче и нефтепереработке. Здесь сформировались компании, построенные напринципах вертикальной интеграции и объединяющие ряд предприятий «отскважины до бензоколонки». Организационно такие структуры являютсяхолдингами. Первая российская вертикально интегрированная компания — государственный концерн «ЛУКойл» — была создана в 1991 г. на основетрех нефтедобывающих объединений: «Когалымнефтегаз»,«Урайнефтегаз», «Лангепаснефтегаз». В конце 1992 г. былопределен порядок акционирования нефтяной отрасли — холдингами стали«ЛУКойл», «ЮКОС» и «Сургутнефтегаз». Оставшиесяпредприятия нефтекомплекса закреплялись за госпредприятием«Роснефть». В настоящее время в нефтедобыче сложиласьолигополистическая структура рынка.
С точки зрения создания монопольных структурпредставляет интерес и тенденция к ускоренному формированию финансово-промышленныхгрупп. К середине 1995 г. в реестр ФПГ внесено уже 15 групп. В их состав надобровольной основе вошло 273 предприятия, в том числе 51 финансово-кредитноеучреждение. Среди участников ФПГ можно отметить такие крупные промышленныепредприятия, как РАО «Норильский никель», АО «АвтоГАЗ»,Новолипецкий, Челябинский и Магнитогорский металлургические комбинаты; такиемощные финансовые организации как «ОНЭКСИМ-банк», «Международнаяфинансовая компания», «Российский кредит»,«Автобанк», «Гермес-Союз», Промстройбанк,«АвтоВАЗбанк». Общая численность работников ФПГ превышает 2 млн.человек при годовом объеме производства 26 трлн рублей и суммарномконсолидированном капитале более 150 млрд рублей. Подавляющее большинствоучастников ФПГ — приватизированные либо частные предприятия, объединенные потипу вертикальной или горизонтальной интеграции, разнообразные по своейотраслевой и региональной принадлежности. В перспективе с учетом потенциалароссийской экономики следует ориентироваться на становление: 10-20 особо мощныхуниверсальных промышленных групп; 100-110 крупных групп, сопоставимых поразмерам с зарубежными корпоративными объединениями и обеспечивающих до 50%объема промышленного производства.
В России уже наблюдаются прецеденты достижениярасширенных картельных соглашений. В качестве примера можно привести Генеральноесоглашение о совместных действиях по стабилизации цен и сокращению взаимныхнеплатежей, заключенное между МПС, Минтопэнерго, Роскомметаллургии, РАО«ЕЭС России» и ГП «Росуголь». Соглашение преследует целистабилизации цен на продукцию, поставляемую участниками друг другу,максимального сокращения взаимной задолженности на основе взаимозачетов,развития вексельной формы расчетов, в том числе и с бюджетом. Другим направлениемформирования картельных групп является образование отраслевых союзов производителейи экспортеров. Уже функционируют Союз лесоэкспортеров, Союз производителейминеральных удобрений и средств защиты растений, Всероссийская ассоциациярыбохозяйственных предприятий, Союз экспортеров и производителей черныхметаллов, Союз производителей редкоземельных, чистых и особо чистых металлов,Союз нефтеэкспортеров России, Зерновой союз. В августе 1994 г. при МВЭС созданСовет отраслевых объединений производителей и экспортеров, в состав котороговошли представители МВЭС и союзов экспортеров. Будут ли действия подобныхкартелей носить монопольный характер, покажет опыт.
Анализ происходящих процессов позволяет выдвинутьследующую гипотезу. За истекший период в экономике России взаимодействовали дветенденции. Одна, связанная с ортодоксальными либеральными взглядами ипопытками их реализации в сфере приватизации, стимулирования, развития малогои среднего бизнеса, антимонопольной политики, отражала усилия по полномасштабномуи форсированному разгосударствлению и разукрупнению производства и управления,приближению к теоретически чистым моделям открытой либеральной экономики свободнойконкуренции. Другая — отражающая объективные реалии, необходимость выживания вусловиях кризиса и усиления конкуренции, в том числе со стороны иностранныхпроизводителей, преодоления стихии неуправляемости как во внутри- так и вовнешнеэкономической сфере, вела к возникновению новых экономических иорганизационно-правовых форм крупного производства, механизмов функционированияи реализации монопольных отношений. Исходные условия и методы рыночных реформне могли не привести к формированию монополистических рынков и ограничениюконкуренции со всеми вытекающими отсюда последствиями. Вместе с тем какположительный факт отметим, что крупные производства и предприятия сумеливыстоять, выработать новые организационно-управленческие формы и стратегииэкономического поведения. По нашему мнению, отношение квысококонцентрированным: производствам, крупным хозяйственным единицам как копорным конструкциям стабильной и конкурентоспособной экономики ещёпредстоит утвердить в качестве одного из приоритетов российской экономическойполитики.
Существующее положение, когда политикадемонополизации и развития конкуренции занимает далеко не первое место всистеме приоритетов политики реформ, конечно, сказывается на характере идейственности антимонопольного регулирования. Оно ведет, скорее, в руслеоперативного реагирования на проблемы, обусловленные приоритетной политикойфинансовой стабилизации. В иерархии задач антимонопольного регулированияпревалируют меры, связанные с курсом на разукрупнение производства, санкции,направленные на противодействие монопольной практике крупных фирм, контроль заих деятельностью. В то же время такие сферы, как выявление и пресечениенедобросовестной конкуренции, стимулирование новых хозяйственных структур,ослабление барьеров для входа на рынки новых производителей, представляют собой«второй эшелон» деятельности антимонопольных структур. О том, чтоантимонопольные структуры работают с запаздыванием, свидетельствует их неподготовленностько второму этапу приватизации, новым тенденциям в развитии рынка ценных бумаг.Еще находится в стадии подготовки законодательство по антимонопольной политикеи поддержанию добросовестной конкуренции в финансовой сфере; не проработанывопросы защиты от монопольной практики новых частнохозяйственных структур ииностранных инвесторов; отсутствует законодательство о конкуренции в сферебиржевой деятельности и организованных торгов.
Текущая антимонопольная политика реализуется ГКАПРоссии через ряд инструментов, включая Государственный реестр предприятий-монополистов.Под последними в соответствии с новой редакцией Закона РФ «О конкуренции иограничении монополистической деятельности на товарных рынках» понимаютсяпредприятия, контролирующие 65% рынка и более. До недавнего временирегулирование осуществлялось через установление предельного уровнярентабельности, дифференцированного по отраслям. Антимонопольное регулированиев части формирования и ведения Государственного реестра предприятий-монополистовзатронуло: большинство предприятий, выпускавших потребительские товары,стройматериалы; предприятия некоторых других обрабатывающих отраслей,включенных в региональные разделы Реестра; предприятия базовых иобрабатывающих отраслей, содержащиеся в федеральном разделе Реестра. Попыткаограничения рентабельности не принесла успехов, тем более что подобная идея несрабатывала даже тогда, когда существовал мощный аппарат Госкомцен СССР,способный отслеживать и контролировать динамику цен и рентабельности.
Предприятия-монополисты быстро адаптировались кновым формам контроля и нашли различные способы обходить данные ограничения. Это,в частности, достигалось путем создания мелких «дочерних» коммерческихструктур, которые, естественно, не могли быть включены в Реестр. Монопольнаяпродукция реализовывалась по свободным ценам через эти структуры.
Подобный способ регулирования, кроме того,содействовал росту инфляции издержек, так как завышение последнихкомпенсировало ограниченные возможности повышения прибыльности. Иными словами,антимонопольное регулирование в том виде, как оно было задумано,противодействовало главной цели макроэкономической политики реформаторов — подавлению инфляции. Оно не достигло и своих непосредственных целей — поставить монополистов под контроль.
В создании реальных конкурентно-рыночных началбольшую роль должна сыграть приватизация собственности. Однако спешка ипланово-отчетный формализм в лучших традициях старой плановой системы,схематизм и унификация сложнейших вопросов перераспределения собственности, апорой и прямое игнорирование национально-государственных интересов непозволили приватизации выполнить функцию катализатора развития полноценных ипродуктивных конкурентных отношений.
Аналогичную роль призвано сыграть развитие малогопредпринимательства. Поскольку роль последнего в продвижении реформ, преодолениикризиса, повышении эффективности и производительности, решении социальныхпроблем признается обществом и государством, оно нуждается во всемернойподдержке и стимулировании. В данном случае уместно вспомнить высказывание Ф.Хайека о том, что только в понимании вульгарных либералов, способных лишьскомпрометировать идею экономического либерализма, все делается «самособой» под безошибочным водительством пресловутой «невидимойруки». Развитие рыночной экономики и честной конкуренции требуетпроведения целенаправленной и последовательной политики экономической свободы.Вся история малого предпринимательства последних лет свидетельствует, что дляего развития нужны не столько льготы или, грубо говоря, поблажки, скольконормальный предпринимательский климат.
Опыт России во многом перекликается с опытомстран Восточной Европы. Там тоже первоначально были предприняты попыткирадикальной деконцентрации производства путем разукрупненияпредприятий-монополистов. Однако они также впечатляющего успеха не имели. Встранах Восточной Европы реальное продвижение в политике демонополизации ипоощрения конкуренции было достигнуто на путях приватизации госсобственности.В последнее время антимонопольное регулирование перемещается в областьпоощрения конкуренции и пресечения её недобросовестных форм. Считается, чтонаиболее удачной моделью в данном случае явился Закон о защите экономическойконкуренции, разработанный по образцу германского антимонопольного законодательстваи принятый в Чехословакии в 1991 г. Венгерский и польский законы аналогичнычешскому.
В целом в эволюции национальных антимонопольныхзаконодательств четко прослеживается тенденция: при сохранении его антимонопольнойнаправленности происходит существенное смещение оценок самоценности ибезусловной полезности конкуренции как таковой. Конституируется основнойпринцип антимонопольного законодательства, в соответствии с которым признакоммонополии признаются не крупные размеры компании сами по себе и даже не большаядоля контролируемого ею рынка, а наличие у фирмы монополистических намеренийи достаточной власти для их осуществления. Так, сразу после второй мировойвойны под воздействием резко возросшей экономической и политической роли США вГермании произошла определенная унификация подхода к проблеме монополизма наоснове американских образцов. Однако с течением времени в Германии былвосстановлен исключительно высокий уровень концентрации производства, что в немалойстепени способствовало и восстановлению ее статуса в качестве мировойэкономической державы.
Заключение
Меры по борьбе с монополизмом в Россиимонополизма определяются, главным образом, спецификой вмонополистических отношений в нашей экономике.
Монополистическая структура экономики России,которая в научной литературе часто обозначается как государственныймонополизм, складывалась под воздействием следующих основных факторов:
1. Наличие административно-командой системыуправления, что проявлялось в директивном управлении, в централизации большойдоли дохода, в назначении «сверху» хозяйственных руководителей.
2. Устойчивый и массовый дефицит, которыймногократно обостряет конкуренцию потребителей и превращает всех производителейв монополистов. Монополия, возникшая из дефицита, может сама его ивоспроизводить, так как фирма-монополист не заинтересована в полномудовлетворении потребительского спроса.
3. Концентрация и специализация производства,дошедшие до своей противоположности. В конце 80-х гг. в руках государства былососредоточено около 85 % массы основных средств производства. Более 90 %продукции машиностроения выпускали предприятия, на которых было занято свыше 1тыс. рабочих (для сравнения: в США 60 % продукции машиностроения производитсяна предприятиях, насчитывающих менее 500 рабочих). Чрезвычайно высокая степеньконцентрации производства и сейчас наблюдается практически во всех отрасляхэкономики России.
Концентрация производства дополняется узкойпредметной специализацией производства, которая просто несовместима с конкурентнойборьбой и. более того, порождает жесткую зависимость потребителей отпоставщиков-монополистов.
Серьезное изучение путей и методов борьбы смонополизмом в нашей стране началось относительно недавно. В теоретическомплане обсуждается два варианта антимонопольной политики. Первый из нихпредусматривает, что демонополизация производства должна в значительной мерепредшествовать переходу к рынку, т. е. заблаговременно должны создаватьсяпредпосылки конкурентного, а не монопольного рынка.
Второй вариант – это путь борьбы с монополизмом впроцессе перехода к рыночным отношениям. Центральное место здесь занимаютметоды рыночного саморегулирования и косвенного регулирования: созданиевозможностей для протекания в экономике любых процессов, способствующихдемонополизации.
На практике, проводимая ныне демонополизация,разгосударствление и приватизация, переход к рынку, функционирующему на основеконкуренции, уже сейчас потребовали выработки и принятия целого пакета законов,в том числе и антимонопольного.
Закон «О конкуренции и ограничениимонополистической деятельности на товарных рынках» был принят в марте 1991 г.Его цель – определение организационных и правовых основ предупреждения,ограничения и пресечения монополистической деятельности и недобросовестнойконкуренции, для обеспечения условий создания и эффективного функционированиятоварных рынков. Закон дает определение таких понятий, как «товар», «рынок»,«хозяйствующий субъект», «конкуренция», «доминирующее положение», «монополистическаядеятельность».
Согласно закону, фирма занимает «доминирующееположение», если ее доля на рынке превышает 35 % – величину, устанавливаемуюежегодно Государственным комитетом по антимонопольной политике (ГКАП). ГКАП был утвержден «Государственный реестр РФ объединений ипредприятий-монополистов», включающий предприятия, доминирующие на каком-либотоварном рынке. Для таких предприятий предусматривается обязательноедекларирование повышения свободных цен и государственное регулирование цен, атакже обязательное предоставление статистической отчетности по объемупроизводства в натуральном выражении, удовлетворению спроса на рынке сбыта,показателям качества.
Однако приходится констатировать, что принятыйзакон использовался явно недостаточно. Практика его применения показаланеобходимость внесения в него существенных изменений и дополнений, что инаблюдается в настоящее время.
Списокиспользованных источниковНормативно-законодательные акты
1. ЗаконРФ «О естественных монополиях»
2. ЗаконРФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарныхрынках»
3. ЗаконРФ «О рекламе»
4. КонституцияРФ 1993 г.
5. Уголовныйкодекс РФПериодические издания
1. А. Городецкий, Ю. Павленко, А.Френкель. Демонополизация и развитие конкуренции в российской экономике //Вопросы экономики. – 1995. – №5. – с. 48-57.
2. Антимонопольная и конкурентнаяполитика как составная часть концепции экономического развития РоссийскойФедерации в 1995-1997 гг. // Вопросы экономики. – 1995. – №11. – с. 87-88.
3. Варламова А.Н. О некоторых проблемахзаконодательства о конкуренции //Вестник Московского университета. – Серия 1. –Право. – 1997. – №1.
4. Гордейчик С. Андреев А. //Российская юстиция. – 1998. – №7.Литература
1. ГукасьянГ. М. Экономическая теория: ключевые вопросы: Учебное пособие/Под ред. д.э.н.,профессора А. И. Добрынина. – М.: ИНФРА-М, 1998.
2. ДоланЭ. Дж., Линдсей Д. Микроэкономика /Пер. с англ. В. Лукашевича и др.; Под общ.ред. Лисовика Б. и Лукашевича В. – С-Пб., 1997. – 448 с.
3. ЗайдельХ., Теммен Р. Основы учения об экономике. – М.: Дело ЛТД, 1994.
4. МамедовО. Ю. Современная экономика. Общедоступный учебный курс. Ростов-на-Дону,издательство «Феникс», 1996.
5. ПолА. Самуэльсон, Вильям Д. Нордхаус. Экономика: пер. с англ. – М.: «Бином»,Лаборатория Базовых Знаний, 1997. – 800 с.
6. ПортерМ. Международная конкуренция. М.,1994.
7. Портфель конкуренции и управленияфинансами (Книга конкурента. Книга финансового менеджера. Книга антикризисногоуправляющего) / отв. ред. Рубин Ю. Б. –М.: «СОМИНТЕК», 1996.
8. Экономика:Учебник / Под ред. доц. Булатова А. С. 2-е изд., перераб. и доп. – М.:Издательство БЕК, 199. – 816 с.Прочие источники
1. Государственныйдоклад ГКАП РФ «О развитии конкуренции на товарных рынках РФ на федеральном ирегиональном (местном) уровнях (под общ. ред. к.э.н. Бочина Л. А.)
2. Компьютернаяправовая система «Гарант» (ноябрь 1999 г.)
3. Электронныйархив «Финансовой газеты» (1994 – 1997 гг.)
Приложение
ПОКАЗАТЕЛИ КОНЦЕНТРАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ(1992-1994 гг.)
Отраслевой разрез. Химическая и нефтехимическая промышленность
CR-3
HHI
1992 г.
1993 г.
1992 г
1993 г Высококонцентрированный рынок
CR-3 > 70%, HHI > 2000
Горнохимическая промышленность
95,3
93,8
4972,5
4931,2
Содовая промышленность
100,0
100,0
4537,4
4368,8
Производство полимерной транспортной тары
100,0
100,0
7900,6
10000,0
Промышленность химических реактивов и особо
чистых веществ
86,4
81,3
3852,6
2984,5
Химико-фотографическая промышленность
84,1
87,8
3309,7
5636,1
Производство калийных удобрений
100,0
100,0
4831,5
3682,1
Производство резиновых изделий широкого
потребления
82,0
93,2
2768,5
3526,7
Производство грампластинок
100,0
100,0
3967,9
6210,9
Умеренно концентрированный рынок
45%
Производство синтетических красителей
48,5
59,0
1288,1
1569,8
Производство синтетического каучука
57,7
65,6
1797,9
2151,1
Производство шин
54,8
52,7
1402,2
1357,8
Производство асбесто-технических изделий
57,5
4,0
1575,9
6,7
Производство продуктов основного
органического синтеза
60,4
79,9
1581,7
3243,4
Продолжение.
CR-3
HHI
1992 г.
1993 г.
1992 г.
1993 г.
Производство изделий из пластмасс
50,7
57,2
1808,0
2459,2
Промышленность бытовой химии
56,4
61,4
1613,5
1597,6
Неконцентрированный рынок
CR-3
Производство фосфатных удобрений и другой
продукции неорганической химии
44,0
48,1
1044,8
1150,2
Производство синтетических смол и пластмасс
44,2
45,7
963,9
1007,2
Азотная промышленность
37,3
40,4
880,5
937,5
Производство химических волокон и нитей
27,6
31,5
679,3
781,4
Лакокрасочная промышленность
33,3
32,1
641,5
631,5
Производство резинотехнических изделий
32,7
19,3
632,5
196,0
Производство продуктов основной химии
38,7
51,7
784,3
1345,6
Химико-фармацевтическая промышленность
21,0
27,0
378,0
462,0