Криминалистическая
методика расследования отдельных видов преступлений
Понятие,
задачи, предмет и структура методики расследования
Задачи успешного
расследования преступлений, как показывает следственный опыт, не могут быть
решены достаточно быстро и методически правильно только с помощью средств и
приемов криминалистической техники и тактики. Профессионально раскрыть
преступление по горячим следам и при отсутствии таковых, решить все остальные
задачи их расследования, определенные уголовно-процессуальным законом, в
установленные им сроки практически невозможно, не руководствуясь при этом
специальными научно разработанными системами методов ведения следствия и
предупреждения преступлений.
Методика
расследования отдельных видов преступлений как часть криминалистики имеет своей
основной и главной задачей вооружить следователей необходимым для их
профессиональной деятельности научно-методическим комплексом знаний и навыков
раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений в разных
следственных ситуациях, возникающих в процессе указанного вида
криминалистической деятельности.
В соответствии
с программой курса криминалистики в учебнике изложены методики расследования
лишь таких видов преступлений, как убийство, изнасилование, хищение
государственного и иного чужого имущества, преступные нарушения правил
безопасности труда, кражи, грабежи и разбойные нападения, взяточничество,
поджоги и преступные нарушения правил пожарной безопасности, правил
безопасности дорожного движения и правил охраны окружающей природной среды. С
учетом соответствующей специфики указанные методики могут быть использованы и
при расследовании других сходных преступлений, а также при исследовании
обстоятельств иных общественно опасных деяний, сходных по своим внешним
признакам с преступлениями, но таковыми не являющимися (несчастный случай,
самоубийство, деяние психически больных лиц и др.).
В то же время
именно в рамках специфических методов расследования разных видов преступлений
практически реализуются все рекомендации криминалистической техники и тактики.
В силу этого методика расследования стала такой отраслью криминалистики, без
использования научных и практических данных которой фактически невозможно
профессионально вести расследование преступлений, решать задачу непрерывного
повышения качества этой криминалистической деятельности.
В целях решения
стоящих перед методикой задач в ней на основе соответствующего научно-методического
арсенала выявляется, изучается и обобщается все общее и особенное, имеющееся в
практике совершения разных видов преступлений и в деятельности по их
расследованию, могущее быть использованным для разработки методов указанного
вида криминалистической деятельности.
Методика
расследования отдельных видов преступлений представляет собой целостную часть
криминалистики, изучающую опыт совершения и практику расследования преступлений
и разрабатывающую на основе познания их закономерностей систему наиболее
эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.
Информационные,
практические и научные источники методики расследования весьма разнообразны. К
их числу относятся результаты научно обобщенного преступного и следственного
опыта, соответствующие уголовно-правовые и процессуальные нормы, определяющие
общие условия уголовного судопроизводства, данные общей теории и других частей
криминалистики, положения общей научной методологии, многих гуманитарных и
естественных наук, а также сведения об особенностях тех сфер человеческой
деятельности, в которых совершаются специфические преступления.
При этом
методика расследования теснейшим образом связана с другими частями
криминалистики. С одной стороны, она в значительной мере опирается на их
данные, с другой – органически увязывает технические средства, способы их
использования и тактические приемы следствия со спецификой методов
расследования отдельных видов преступлений.
В структуре
методики расследования в российской криминалистике условно выделяются две
части. В первой (общетеоретической части) раскрываются ее общие положения и
научные основы. При этом общие положения в криминалистической методике в
значительной мере выполняют роль своеобразного введения в суть ее предмета,
задач, структуры, источников, связей с другими отраслями криминалистики. В
научных основах, раскрываемых обычно в монографических работах, рассматриваются
информационно-теоретические и методологические начала методики расследования. В
данной главе, наряду с кратким изложением общих положений, дается и самое общее
представление о научных основах методики расследования.
На базе этих
научных основ и данных других частей криминалистики разрабатываются частные
методики расследования (конкретные методики), составляющие вторую, особенную
часть данной отрасли криминалистики. Указанные методики являются, по существу,
итоговым элементом криминалистики в целом. В них фактически аккумулируются
данные всех частей криминалистики, трансформированные с учетом
криминалистической специфики различных видов преступлений, ситуационных и иных
особенностей деятельности по их расследованию. Их основу составляет система
научно обоснованных типовых методических рекомендаций по расследованию
отдельных видов преступлений в разных типичных и атипичных следственных
ситуациях.
Значительная
типизированность частных методик, их конкретная целенаправленность отличают их
от другого структурного элемента методики расследования – ее общей теории,
носящей в большей мере общий информационно-методический характер. Сочетание
информационно-методических начал и ситуационно-типизированных данных частных
методик формирует целостную совокупность научно-методических и практических
положений об общем и частном в методиках раскрытия, расследования и
предупреждения разных видов преступлений.
Научные
основы методики расследования
С учетом
вышеизложенного в научных основах методики можно выделить
информационно-теоретические и методологические начала. В первых из них на
основе изучения практики совершения преступлений и опыта деятельности по их
раскрытию и расследованию выявляются криминалистические особенности отдельных
видов, групп преступлений (методические аспекты их криминалистической
характеристики). Вместе с тем выявляются и изучаются своеобразие
криминалистической деятельности по их расследованию и связанные с этими
процессами определенные закономерности, имеющие значение для выработки методов
расследования. На этой основе выделяются принципиальные положения методики
расследования криминалистической классификации преступлений, типологического
подхода к расследованию в типовых следственных ситуациях.
В числе
закономерностей преступной деятельности особенно большое значение уделяется
изучению зависимости вида, способа и механизма преступного поведения от
особенностей связи правонарушителя с предметом преступного посягательства,
обстановкой, сложившейся в месте совершения преступления и вокруг него,
личностно-типологических свойств субъекта преступления, степени
организованности, разветвленности и состава преступной группы (при наличии
таковой).
При изучении
деятельности по расследованию существенное внимание уделяется выявлению и
анализу закономерностей, связанных с возникновением типовых следственных
ситуаций в процессе расследования на всех его стадиях и свойственных отношениям
между характером принимаемых следователем решений о путях, методах и средствах
расследования и криминалистическими особенностями отдельных видов преступлений,
а также своеобразием возникающих при этом следственных ситуаций. Наряду с ними
изучаются закономерности, связанные со стабильностью поступающих в распоряжение
следователя информационных источников и способов их получения, исследования и
использования в процессе расследования. В то же время зависимость возникновения
и пополнения информации о преступном событии и складывающихся в ходе
расследования тактико-стратегических положений от определенных условий, в
которых оно осуществляется, также свидетельствует о ярко ситуационном характере
расследования.
При
расследовании, как уже отмечалось, на всех его этапах обычно возникают часто
повторяющиеся следственные ситуации. Их выявление, криминалистическое изучение
и систематизация позволили типизировать и соответственно выработать типовые
комплексы тактико-методических приемов ведения следствия в рамках этих ситуаций
с учетом конкретных особенностей.
В числе общих
принципов, имеющих своим назначением обеспечение строгого учета всего
методически существенного в ходе расследования, в методике расследования чаще
всего выделяются требования строгого и неуклонного соблюдения законности в
процессе расследования, планового, быстрого и оперативного его ведения.
Методическая суть этих требований вытекает из того, чтобы применяемые при
расследовании приемы и способы ведения следствия не противоречили не только закону,
но и нормам следственной этики. Полное же и всестороннее расследование
немыслимо без четкого планирования в сочетании с быстрым и оперативным
принятием следственных решений и реализацией их в жизнь на высшем
научно-методическом уровне.
В то же время принципы
построения частных методик расследования ориентируют на обязательность при
разработке конкретных методик учета всех выявленных и изученных
криминалистических особенностей отдельных видов преступлений, степени
типичности следственных ситуаций, возникающих на разных этапах расследования,
широкое и согласованное использование всех видов следственно-оперативного
взаимодействия всего арсенала специальных знаний, наиболее современных
методологических концепций деятельности по расследованию. Соответственно они
требуют высокого теоретического обоснования частных методик, обеспечивающего
наиболее эффективное расследование.
В этой связи
желательна такая структура частных методик расследования, в которой нашли бы
отражение сведения о следующем:
1)
криминалистической характеристике соответствующего вида преступления и круге
обстоятельств, подлежащих первоочередному и последующему установлению;
2) типовых
следственных ситуациях, возникающих на разных этапах расследования, версиях и
планировании;
3)
первоначальных и последующих методах собирания доказательственной и иной
криминалистической информации;
4) тактических
и методических особенностях отдельных следственных действий, криминалистических
операциях и взаимодействии следователей с оперативно-розыскными и инспекционными
органами;
5) особенностях
использования специальных знаний при расследовании;
6) особенностях
предупреждения данных преступлений. Для совершенствования современных методик
расследования отдельных видов преступлений важное значение имеет исследование
проблем классификации преступлений по криминалистическим основаниям. Тесно
связанная с уголовно-правовой криминалистическая классификация преступлений
наиболее способствует целенаправленности разрабатываемых с ее учетом методик
расследования, в большей мере отвечающих потребностям следственной практики.
Результаты этих исследований во многом способствуют оптимизации приемов и
методов расследования разных групп, разновидностей преступлений. Однако для
этого криминалистические основания классификации преступлений должны быть
соответственно значимыми и методически перспективными. В качестве оснований
криминалистической классификации преступлений чаще всего выступают обобщенные
данные о типах преступной деятельности и отдельных элементах криминалистической
характеристики разных видов преступлений. И особенно те из них, группировка по
которым обеспечивает наиболее целеустремленную деятельность следователя при
расследовании. В этом плане наибольший интерес представляют способ и обстановка
совершения преступления, включая сферу преступного поведения, типологические и
иные особенности личности преступника, его преступный опыт, вид и отдельные
свойства потерпевших и т. п. Основанием криминалистической классификации
преступлений могут быть и некоторые типовые черты следственных ситуаций,
возникающих в момент начала расследования. На базе указанных оснований возможна
криминалистическая классификация преступлений на разных уровнях (родовом,
видовом и внутривидовом).
Главной задачей
методологических начал анализируемой части криминалистики является раскрытие
основных условий, принципов и возможностей использования современных методов
познания прошлых событий, явлений и фактов при разработке методов расследования
преступлений с учетом их специфики. Соответственно прежде всего эти начала
имеют целью обеспечить разработку наиболее оптимальных методов практической
познавательной деятельности лиц, ведущих расследование. В известной мере
распространяются они и на методы научного исследования в данной области.
Опыт
использования общенаучных и специальных методов иных наук в данной части
криминалистики и следственная практика позволили выделить ряд принципиальных
требований к разработке методов расследования отдельных видов преступлений при
использовании общенаучных данных. В частности, в соответствии с указанными
требованиями приемы, способы и правила деятельности, заимствованные из
общенаучных и специальных методов других наук, должны обеспечивать:
-своевременное
полное и всестороннее выявление и познание обстоятельств таких событий
прошлого, как преступления;
-решение как
типовых, так и нестандартных задач расследования с учетом специфики групповых и
индивидуальных свойств преступлений;
-эффективное
применение указанных приемов и способов при минимуме первичной информации по
уголовному делу;
-успешное
преодоление различного рода препятствий в ходе следственного поиска и познания
с наименьшей затратой сил и средств.
В методике
расследования можно условно выделить группу организационно-управленческих и в
определенной степени технологических методов ведения следствия, имеющих целью
обеспечить системное, целенаправленное, оперативное и успешное собирание
информации, необходимой для раскрытия и расследования преступлений, и группу
методов процесса анализа и познания, собранных в ходе расследования фактов и
данных о всех обстоятельствах преступления. Обе выделенные группы методов
одинаково важны для успеха расследования.
К числу методов
первой группы обычно относят систему криминалистических приемов и способов
ведения системной поисковой и организационно упорядоченной деятельности в ходе
следствия, систему действий следователя, во многом обусловленную возникшими
ситуациями расследования и основывающуюся прежде всего на данных
системно-деятельностного подхода к расследованию, поискового моделирования,
научной организации труда (НОТ) следователя, а также методах деятельности,
заимствованных из области математических наук, теории управления, теории игр и
моделирования, приспособленных к задачам расследования. Так, среди этих методов
значительное место занимают методы программированного расследования: методы
типовых версий, криминалистического моделирования, статистических связей,
перебора вариантов, программно-целевой метод и др. Применение этой группы
методов имеет своим самым общим назначением обеспечение должной
целенаправленности, системности, быстроты, необходимой полноты, всесторонности,
объективности и экономичности расследования. Именно эти методы прежде всего
обеспечивают решение первоначальных, промежуточных и конечных задач расследования.
Вторая группа
аналитико-познавательных методов изучения собранных фактических данных
разрабатывается с учетом сведений из области логического и математического
анализов имеющейся информации, моделирования, математической статистики, теории
информации, рефлексивного управления и др. К их числу, например, можно отнести
следующие методы: факторного анализа, выявления логических зависимостей,
криминалистического наложения информационных матриц, технико-экономического
анализа и др. С помощью этих методов осуществляются исследование, логическая,
математическая и иная обработка и оценка собранной информации по делу, в том
числе и с помощью средств ЭВМ. Последние средства особенно важны для анализа и
обработки большого массива криминалистической информации (например,
экономической) по делам о хищении государственного имущества и иным
преступлениям в сфере экономики.
Ситуационные
особенности этапов расследования
Процесс
расследования, как уже отмечалось, обычно принято делить на несколько этапов и
чаще всего на первоначальный, последующий и заключительный. Наряду с указанными
периодами по некоторым, чаще всего сложным многоэпизодным преступлениям, а
также связанным с нарушением технических, технологических и иных правил иногда
выделяют подготовительный к расследованию этап. Однако этот этап является не
частью расследования, а лишь подготовкой к его началу в строгом соответствии с
уголовно-процессуальным законом. Поэтому этапом расследования в строгом смысле
он не является.
Указанное
деление процесса расследования имеет существенное методическое значение, ибо
каждый из выделенных этапов имеет определенную специфику в объеме и методах
данной криминалистической деятельности. Поэтому для осуществления наиболее
успешного расследования преступления на всех его этапах и на стадии подготовки
к нему в методике расследования разрабатываются приемы и способы действий
следователя с учетом особенностей указанных этапов. Соответственно в каждой
методике выделяются особенности расследования на первоначальном, последующем и
заключительном этапах.
Деятельность
следователя по пополнению недостающего первичного материала, необходимого для
принятия решения о начале расследования или отказе в возбуждении уголовного
дела, также имеет определенный методический аспект. В частности, характер складывающихся
в данный период ситуаций определяет общее направление проверки, комплекс
проверочных действий (исключающий следственные, кроме осмотра места
происшествия) и их последовательность. Вместе с тем методы этой проверки
определяются и краткими законными сроками ее осуществления, и непроцессуальной
формой деятельности.
На
первоначальном этапе расследования на основе первичной информации, а также
дополнительных данных (если была проверочная деятельность) выдвигаются
возможные следственные версии и составляется план расследования. Фактические
данные на указанной стадии получают путем первоначальных следственных действий,
которые, исходя из специфических задач (выявление всех признаков преступления,
выявление и задержание виновного по горячим следам), необходимо провести в
самом начале расследования в относительно ограниченный срок. Все или часть этих
действий могут быть и неотложными.
Методические
рекомендации для этого и других периодов по определению основных направлений и
методов расследования во многом зависят от следственных ситуаций,
складывающихся в начале расследования. Многие из этих ситуаций носят типичный
характер. Например, для первоначального этапа характерны следующие ситуации:
1. Имеются
сведения о событии преступления и о якобы виновном в нем лице (главным образом
от потерпевших), но еще не ясно, действительно ли было это событие, имело ли
оно преступный характер и причастно ли к нему указанное лицо (изнасилование,
грабеж, разбой, дача и получение взятки и т. д.). Направление расследования –
установление действительности события, его конкретных обстоятельств,
причастности к нему заподозренного лица. При этом большое значение имеет
выявление соответствующих следов, вещественных доказательств и особенностей
взаимоотношений между участниками данного события. При необходимости
подозреваемое лицо задерживается.
2. Установлено
событие с признаками преступления и известны конкретные лица, несущие за это
ответственность по своему служебному положению, но характер их личной вины не
ясен (нарушение правил безопасности на производстве и транспорте, недостача и
порча государственного имущества, выпуск недоброкачественной продукции и др.).
Направление
расследования – выяснение непосредственны и основных причин события и степени
влияния на возникновение основных причин каждого из указанных лиц, выявление
основных виновных и доказывание их вины.
3. Установлено
событие с признаками преступления, совершить которое и воспользоваться его
результатами могли только лица из определенного круга по своему положению (подложные
расходные документы, бестоварные операции, уничтожение учетных документов и
др.) или для совершения которого требуются особые профессиональные навыки и
знания (изготовление фальшивых денег, ценных бумаг, взлом хранилища с
использованием сложных методов и т. д.).
Направление
расследования – исследование поведения, связанного с исследуемым событием,
каждого из заподозренных лиц, характера их отношений к выявленным данным,
установление факта использования кем-либо из них результатов преступления.
4. Установлено
событие с признаками преступления, но отсутствуют или почти отсутствуют
сведения о виновном лице (кража, тайные убийства и др.).
Направление
расследования – с использованием типовых версий выявление максимального
количества данных, характеризующих преступника, района его возможного
нахождения, просеивание выявленных заподозренных лиц, установление и задержание
виновного лица.
Характер
типичных следственных ситуаций на последующем этапе расследования в основном
определяется результатами первоначальных следственных действий. В одних случаях
основным направлением расследования является розыск уже установленного
преступника, в других – все еще неустановленного, в третьих – направление на
собирание дополнительных фактических данных, изобличающих уже задержанного
преступника, предъявление ему обвинения и т. д. Соответственно определяются
комплекс необходимых следственных и оперативно-розыскных действий и их
очередность.
Типичные
следственные ситуации и направление дальнейшего расследования на завершающем
этапе главным образом связаны с качеством и полнотой данных, положенных в
основу обвинения, отношением обвиняемого к собранным доказательствам, новым
обстоятельствам, открывшимся при допросе обвиняемого. Одной из типичных
ситуаций является, например, признание обвиняемым своей вины при наличии
убедительных и достаточных доказательств. В этом случае основным направлением
дальнейшего расследования являются подготовка и выполнение требований)
связанных с окончанием расследования. Типичными на этом этапе являются
ситуации, в которых при наличии убедительных и весьма полных доказательств
виновности обвиняемые частично или полностью не признают своей вины. В подобных
случаях основное направление дальнейшего расследования связывается с проверкой
и выяснением дополнительных обстоятельств и возможным новым предъявлением
обвинения либо с выполнением требований, связанных с окончанием расследования.
Список
литературы
Для подготовки
данной работы были использованы материалы с сайта http://www.ovsem.com/